财会题库32022-03-27

根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》相关规定，下列表述正确的是（　　）。

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下列事项中，不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是（　　）。

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以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（　　）。 Ⅰ．首次公开发行股票 Ⅱ．创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售 Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券 Ⅳ．上市公司公开发行公司债券 Ⅴ．发行资产证券化产品

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以下关于持续督导期间的说法正确的有（　　）。

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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可以采取认定为不适当人选的监管措施；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。下列属于上述相关情形的有（　　）。 Ⅰ．保荐代表人的配偶持有发行人的股份 Ⅱ．因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责 Ⅲ．参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅳ．未参加辅导工作 Ⅴ．未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责

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上市公司下列融资行为，需要保荐机构进行持续督导的情形有（　　）。 Ⅰ创业板上市公司发行分离交易的可转换公司债券 Ⅱ主板上市公司发行可转换公司债券2亿元，发行规模较小 Ⅲ中小板上市公司进行配股，募资资金用于补充流动资金 Ⅳ主板上市公司发行公司债券发行规模较大，募集资金100亿元

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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务的相关表述正确的有（　　）。 Ⅰ同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担 Ⅱ保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见 Ⅲ所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐的形式，但参与联合保荐机构不得超过2家 Ⅳ证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任，也可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该保荐机构共同担任 Ⅴ不管是发行保荐还是上市保荐,保

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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，说法正确的有（　　）。 Ⅰ．实收资本应不低于人民币1亿元 Ⅱ．净资本应不低于人民币5000万元 Ⅲ．应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人 Ⅳ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 Ⅴ．最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于25人

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保荐代表人出现下列（　　）情形之一且情节严重的，中国证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐代表人具体负责的推荐。 Ⅰ．制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求 Ⅱ．文件披露的内容表述不清，逻辑混乱，严重影响投资者理解 Ⅲ．未及时报告或者未及时披露重大事项 Ⅳ．擅自改动申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件 Ⅴ．未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责

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以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查的说法正确的有（　　）。

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保荐机构应对在深圳证券交易所上市的上市公司披露的哪些情况发表独立意见（　　）。 Ⅰ募集资金使用情况 Ⅱ委托理财 Ⅲ与合并范围内的子公司发生的关联交易 Ⅳ对合并范围内的子公司提供担保 Ⅴ套期保值业务

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因原保荐机构被撤销保荐业务资格而另行聘请保荐机构的，另行

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某中小板上市公司的持续督导，保荐机构应对以下哪些情况发表独立意见（　　）。 Ⅰ风险投资 Ⅱ限售股上市流通 Ⅲ对合并范围内的子公司提供担保 Ⅳ对合并范围内的子公司提供财务资助

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下列关于持续督导说法正确的是（　　）。 Ⅰ保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向证券交易所报送保荐总结报告书 Ⅱ主板发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为股票或者可转换公司债券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 Ⅲ科创板首发上市持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 Ⅳ创业板首发上市持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

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以下属于证券交易的内幕信息知情人的有（　　）。 Ⅰ发行人及其董事、监事、高级管理人员 Ⅱ发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 Ⅲ公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员 Ⅳ由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员

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下列人员需在招股说明书上签字的是（　　）。 Ⅰ董事 Ⅱ监事 Ⅲ董事会秘书 Ⅳ经理 Ⅴ保荐代表人

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保荐代表人出现（　　）的情形，且情节严重的，中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。

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保荐机构和保荐代表人在履行保荐职责过程中，上市公司出现下列（　　）情形的，应及时通知保荐机构。 Ⅰ．实际控制人为他人提供担保 Ⅱ．高级管理人员的变动 Ⅲ．变更投资项目 Ⅳ．发生重大关联交易 Ⅴ．公布年度报告

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关于保荐机构管理层对保荐项目的签字责任，下列说法正确的是（　　）。 Ⅰ．保荐机构从事首次公开发行股票并上市和上市公司再融资保荐业务，应当以保荐代表人负责制为核心，建立健全保荐业务的内部控制制度 Ⅱ．保荐机构在执行立项、尽职调查、质量控制、内核、持续督导等保荐业务各个环节相关制度的基础上，进一步强化保荐项目的风险控制 Ⅲ．风险控制应当贯彻保荐业务各个环节，反馈意见回复报告、举报信核查报告和发审委意见回复报告均应履行公司整体层面相应决策和风险控制程序 Ⅳ．保荐项目的风险控制应当纳入保荐机构公

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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于保荐机构管理的说法正确的有（　　）。 Ⅰ保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度 Ⅱ保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿 Ⅲ保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐工作的全过程，保存期不少于7年 Ⅳ未通过内核程序的保荐业务项目不得以公司名义对外提交或者报送相关文件 Ⅴ保荐机构应当建立健全保荐业务制度体系，提高制度的针对性和执行性 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定，下列表述正确的有（　　）。 Ⅰ保荐人对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上交所报告 Ⅱ保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于2次，负责该项目的两名保荐代表人至少应有一人参加现场检查 Ⅲ当上市公司出现控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金等特定情形时，保荐

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深交所主板上市公司持续督导期间，保荐代表人进行现场检查时可采取的措施有（　　）。 Ⅰ对上市公司财务负责人进行现场访谈 Ⅱ实地察看上市公司的生产厂房 Ⅲ复制上市公司的有关原始凭证 Ⅳ函证上市公司的控股股东、实际控制人及其关联方 Ⅴ聘请会计师事务所提供专业意见

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某公司拟在中小板上市，持续督导期间发行人应及时通知或者咨询保荐机构的情形有（　　）。 Ⅰ变更募集资金 Ⅱ发生关联交易 Ⅲ向中国证监会、证券交易所报告有关事项 Ⅳ发生违法违规行为 Ⅴ发生较大规模的交易

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保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并可对其采取的监管措施有（　　）。 Ⅰ监管谈话 Ⅱ警告 Ⅲ重点关注 Ⅳ罚款 Ⅴ责令进行业务学习

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在持续督导期间，发行人出现的下列情况中，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格3个月的有（　　）。 Ⅰ．证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 Ⅱ．公开发行证券上市当年即亏损（不存在尚未盈利的企业或者已在证券发行募集文件中充分分析并揭示相关风险） Ⅲ．实际盈利低于盈利预测达20%以上 Ⅳ．公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上 Ⅴ．控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较大

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