财会题库32022-03-27

（　　）应同时在发行保荐书以及证券发行募集文件上签字。 Ⅰ保荐业务负责人 Ⅱ内核负责人 Ⅲ项目协办人 Ⅳ保荐机构法定代表人 Ⅴ保荐代表人

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保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（　　）。 Ⅰ发行保荐书 Ⅱ上市保荐书 Ⅲ保荐代表人专项授权书 Ⅳ证券发行募集文件 Ⅴ保荐协议

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关于上市公司要约收购，下列说法正确的是（　　）。

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截至2019年12月31日，甲上市公司的总资产为4亿元，净资产为0.9亿元，甲公司2019年度的营业收入为3亿元。根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，甲公司在2020年10月发生的下列哪些行为，构成重大资产重组（　　）。 Ⅰ甲公司购买乙公司的资产净额占上市公司2019年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过4000万元人民币 Ⅱ甲公司出售对丙公司的全部股权，出售前持有丙公司80%的股份，丙公司2019年度的营业收入为2亿元 Ⅲ甲公司将部分资产出售给乙公司

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甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格。根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列情形构成障碍的有（　　）。 Ⅰ注册资本为1000万元，实缴注册资本为800万元，净资产为600万元 Ⅱ有证券从业资格的人员30人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员8人，财务顾问主办人5人 Ⅲ1年前开始从事公司并购重组财务顾问业务，最近2年财务顾问业务收入总计为150万元 Ⅳ最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分 Ⅴ1年前实际控制人发生过变化

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根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ．财务顾问的工作档案和工作底稿，保存期不少于20年 Ⅱ．财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务 Ⅲ．财务顾问对同一事项所作的判断与其他证券服务机构的专业意见存在重大差异的，可自行聘请专业机构提供服务 Ⅳ．在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向证券交易所报告

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某上市公司股本规模为1亿股，其中甲公司为该上市公司的第一大股东并持有50%的股份，第二大股东为乙公司，持股比例小于1%。乙公司及其一致行动人拟受让甲公司之外的股东所持有的该上市公司1500万股的股份，甲公司与乙公司不存在关联关系。不考虑其他因素，下列相关事项中乙公司及其一致行动人必须在权益变动报告书予以披露的是（　　）。

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甲公司为境外投资者，乙公司为境内公司。2016年甲公司拟收购25%股权，要进行经营者集中申报的是（　　）。

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下列关于全国股转系统挂牌公司发行股份购买资产锁定期的说法，正确的是（　　）。

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上市公司的董事、监事、高级管理人员拟筹划实施管理层收购。根据《上市公司收购管理办法》，下列关于该上市公司的说法，错误的是（　　）。

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上市公司编制重组预案时，对于不同的交易标的，需披露的事项不同。下列叙述正确的有（　　）。 Ⅰ交易标的为企业股权的，应披露该企业是否存在出资不实或影响其合法存续的情况 Ⅱ交易标的为有限责任公司股权的，应当披露是否已取得该公司其他股东的同意或者符合公司章程规定的转让前置条件 Ⅲ交易标的为土地使用权、矿业权等资源类权利的，应当披露是否已取得相应的权属证书、是否已具备相应的开发或开采条件 Ⅳ交易标的涉及立项、环保、行业准入、用地、规划、施工建设等有关报批事项的，应当披露是否已取得相应的许可证书或

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非上市公众公司收购中，关于被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方有损害被收购公司及其他股东合法权益的说法，不正确的是（　　）。A.控股股东、实际控制人在转让被收购公司控制权之前，应当主动消除损害 B.未能消除损害的，应当就其出让相关股份所得收入用于消除全部损害做出安排 C.对不足以消除损害的部分应当提供充分有效的履约担保或安排，并提交被收购公司股东大会审议通过 D.提交被收购公司股东大会审议的，被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方可以参与表决

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个人申请注册登记为财务顾问主办人时，其需要满足的资格条件不包括（　　）。

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证券投资咨询机构以外的其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务的资格条件包括（　　）。 Ⅰ有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元 Ⅱ实缴注册资本和净资产不低于人民币600万元 Ⅲ有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度 Ⅳ公司财务会计信息真实、准确、完整 Ⅴ控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

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根据《上市公司收购管理办法》，下列关于要约收购上市公司的说法，正确的是（　　）。

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投资人甲通过证券交易所交易持有某上市公司的股份达到5％，其应当在该事实发生之日起（　　）内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，通知该上市公司。

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收购人作出提示性公告后至要约收购完成前，被收购公司（　　）。

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关于上市公司管理层收购，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ上市公司应当具备健全且运行良好的组织机构及有效的内部控制制度，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过1/2 Ⅱ公司应当聘请符合《证券法》规定的资产评估机构提供公司资产评估报告 Ⅲ独立董事发表意见前，应当聘请独立财务顾问就本次收购出具专业意见，独立董事及独立财务顾问的意见应当一并予以公告。 Ⅳ本次收购应当经董事会非关联董事作出决议，且取得2/3以上的独立董事同意后，提交公司股东大会审议，经出席股东大会的非关联股东所持表决权2/3

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为了保持公司的控制权，通常管理层会在公司章程中设置反收购条款。常见的反收购条款不包括（　　）。

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在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后（　　）个月内不得转让。

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公司反收购策略中，管理层防卫策略不包括（　　）。

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根据《上市公司收购管理办法》，不考虑其他因素，下列情形为拥有上市公司控制权的有（　　）。 Ⅰ投资者为上市公司持股30％的股东 Ⅱ投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1／3以上成员选任 Ⅲ投资者依其可实际支配上市公司股份表决权足以对公司董事会的决议产生重大影响 Ⅳ投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

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上市公司重大资产重组，购买资产实现利润盈利预测为4000万元，实际实现利润为3000万元，则以下说法正确的是（　　）。

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下列关于上市公司重大资产重组监督管理的说法，错误的是（　　）。

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甲上市公司发行股份购买资产，发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日、60个交易日、120个交易日的公司股票交易均价分别为6元每股、7元每股和8元每股，则以下发行股份的价格符合相关规定的有（　　）。 Ⅰ8元 Ⅱ7.2元 Ⅲ6元 Ⅳ5.4元 Ⅴ5元

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