出现的下列情况中，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐机构资格3个月的有（　　）。 Ⅰ．发行人公开发行证券上市当年即亏损的 Ⅱ．发行人在持续督导期间证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 Ⅲ．发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更 Ⅳ．保荐业务负责人在1个自然年度内被采取认定为不适当人选的监管措施累计5次以上 Ⅴ．发行人在持续督导期间实际盈利低于盈利预测达20%以上

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• 1根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于内核会议的说法错误的是（　　）。

  • A.至少有1名合规管理人员参与投票表决

  • B.参加内核会议的委员人数不得少于7人

  • C.来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/2

  • D.内核会议应当制作内核决议和会议记录等书面或电子文件，并由参会的内核委员确认

  • E.同意对外提交、报送、出具或披露材料和文件的决议应当至少经2/3以上的参会内核委员表决通过

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• 2未通过证券公司投资银行类业务内核程序的投资银行类项目，不得存在下列（　　）行为。 Ⅰ．提交辅导验收申请材料

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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• 3根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，内核委员会应当以现场、通讯等会议方式履行职责，以投票表决方式

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 4根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，关于项目管理和工作底稿的表述正确的是（　　）。

  • A.投资银行类项目终止后，项目组应当将终止项目信息于30个工作日内报送质量控制部门或团队入库

  • B.工作底稿是指证券公司及相关业务人员在从事投资银行类业务全部过程中编写的、与承做项目相关的工作记录

  • C.工作底稿应当采用纸质文档的形式

  • D.证券公司应当为其履行过立项程序的每一个投资银行类项目建立独立的工作底稿

  • E.投资银行类项目终止或完成后，项目组应当在30个工作日内完成项目底稿的整理归档工作

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• 5保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下人员进行辅导（　　）。 Ⅰ发行人的监事 Ⅱ发行人的

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 6在持续督导期间，保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有（　　）。 Ⅰ列席发行人的总经理工作会议 Ⅱ对

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 7发行人在持续督导期间出现（　　）的，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负

  • A.Ⅰ

  • B.Ⅰ、Ⅴ

  • C.Ⅱ、Ⅴ

  • D.Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ

  • E.Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

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• 8保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下人员进行辅导（　　）。 Ⅰ发行人的监事 Ⅱ发行人的

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 9保荐机构内向其住所地的中国证监会派出机构报送的年度执业报告应当包括（　　）。 Ⅰ保荐机构、保荐代表人年度

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 10根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构更换相关要求的表述，正确的是（　　）。 Ⅰ．刊登证券发行

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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