根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人在履行保荐职责时可对发行人行使的权利包括（　　）。 Ⅰ．列席发行人的股东大会、董事会和监事会 Ⅱ．不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅲ．要求发行人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息 Ⅳ．对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必须时可聘请相关证券服务机构配合 Ⅴ．对发行人年报进行事前审阅

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• 1根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可以对发行人行使下列（　　）权利。

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 2保荐代表人出现下列（　　）情形且情形严重的，中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。

  • A.尽职调查工作日志缺失或者隐瞒重要问题

  • B.因保荐业务受到证券交易所的公开谴责

  • C.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  • D.唆使、协助发行人干扰发行审核委员会的审核工作

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• 3保荐代表人出现下列（　　）情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到36个月内不受理相关保荐代

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 4关于证券公司投资银行类业务的内部控制，下列说法错误的是（　　）。

  • A.投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年

  • B.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/5

  • C.内部控制人员的薪酬收入不得与单个投资银行类项目收入挂钩

  • D.内部控制人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平

  • E.投资银行类项目终止或完成后，项目组应当在45个工作日内完成项目底稿的整理归档工作

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• 5出现的下列情况中，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐机构资格3个月的有（　　）。 Ⅰ．发行人公开发行证券上市当

  • A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅰ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 6根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于内核会议的说法错误的是（　　）。

  • A.至少有1名合规管理人员参与投票表决

  • B.参加内核会议的委员人数不得少于7人

  • C.来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/2

  • D.内核会议应当制作内核决议和会议记录等书面或电子文件，并由参会的内核委员确认

  • E.同意对外提交、报送、出具或披露材料和文件的决议应当至少经2/3以上的参会内核委员表决通过

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• 7未通过证券公司投资银行类业务内核程序的投资银行类项目，不得存在下列（　　）行为。 Ⅰ．提交辅导验收申请材料

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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• 8根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，内核委员会应当以现场、通讯等会议方式履行职责，以投票表决方式

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 9根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，关于项目管理和工作底稿的表述正确的是（　　）。

  • A.投资银行类项目终止后，项目组应当将终止项目信息于30个工作日内报送质量控制部门或团队入库

  • B.工作底稿是指证券公司及相关业务人员在从事投资银行类业务全部过程中编写的、与承做项目相关的工作记录

  • C.工作底稿应当采用纸质文档的形式

  • D.证券公司应当为其履行过立项程序的每一个投资银行类项目建立独立的工作底稿

  • E.投资银行类项目终止或完成后，项目组应当在30个工作日内完成项目底稿的整理归档工作

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• 10保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下人员进行辅导（　　）。 Ⅰ发行人的监事 Ⅱ发行人的

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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