保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下人员进行辅导（　　）。 Ⅰ发行人的监事 Ⅱ发行人的实际控制人 Ⅲ发行人的董事 Ⅳ发行人实际控制人的法定代表人 Ⅴ持有发行人3%股份的股东

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  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 2根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构更换相关要求的表述，正确的是（　　）。 Ⅰ．刊登证券发行

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  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 4以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，正确的是（　　）。 Ⅰ发行人的董事 Ⅱ公司的实际控

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  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 5以下情形中，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重

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• 6保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责不包括（　　）。

  • A.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排

  • B.督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度

  • C.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见

  • D.持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见

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• 7关于保荐机构，下列表述正确的有（　　）。 Ⅰ保荐机构应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或者

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 8关于证券公司投资银行类业务的立项审议，下列说法错误的是（　　）。

  • A.每次参加立项审议的委员人数不得少于5人

  • B.来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/2

  • C.同意立项的决议应当至少经2/3以上的参会立项委员表决通过

  • D.立项决议应当制作书面或电子文件，并由参与表决委员确认

  • E.未经立项审议通过的投资银行类项目，证券公司不得与客户签订正式业务合同

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• 9我国上市公司发行证券进行再融资，发行过程中不需要聘请具有保荐机构资格的保荐人的有（　　）。 Ⅰ主板上市公司

  • A.Ⅰ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 10保荐代表人出现（　　）等情形的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。 Ⅰ配

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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