根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》规定，下列说法错误的是（　　）。

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• 1下列关于证券公司投资银行类内部控制执行效果定期评估机制的说法，正确的是（　　）。

  • A.内部控制执行效果评估每年不得少于2次

  • B.证券公司应当自行或委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估

  • C.对于因投资银行类业务涉嫌违法违规而被中国证监会立案调查的证券公司，应当在30日内对内部控制执行效果进行评估

  • D.证券公司应当于评估工作完成后45日内向中国证监会相关派出机构报送内部控制执行有效性评估报告，说明评估及整改情况

  • E.证券公司委托外部机构对投资银行类业务内部控制有效性进行评估的，应当对外部机构的独立性和专业性进行审慎调查，避免发生利益冲突。证券公司依法应当承担的责任可因委托外部机构而免除

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• 2以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（　　）。

  • A.首次公开发行股票

  • B.上市公司公开增发

  • C.上市公司配股

  • D.上市公司发行可转换公司债券

  • E.发行企业债券

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• 3保荐机构推荐发行人证券上市，应当向______提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报

  • A.中国证监会；证券交易所

  • B.证券交易所；中国证监会

  • C.证券交易所；国务院

  • D.中国证监会；国务院

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• 4根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于持续督导期的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．首次公开发行股票并在主

  • A.Ⅰ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 5保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有（　　）。 Ⅰ．对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅰ、Ⅲ

  • D.Ⅱ、Ⅳ

  • E.Ⅲ、Ⅳ

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• 6保荐机构应当于每一会计年度结束之日起（　　）个月内向其住所地的中国证监会派出机构报送年度执业报告。

  • A.4

  • B.6

  • C.5

  • D.7

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• 7根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务的表述，正确的有（　　）。 Ⅰ．同次发行的证券，其发行保荐

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 8根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人在履行保荐职责时可对发行人行使的权利包括（　

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • B.Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 9根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人在履行保荐职责时可对发行人行使的权利包括（　

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • B.Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 10根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可以对发行人行使下列（　　）权利。

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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