证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（　　）。 Ⅰ注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元 Ⅱ具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定 Ⅲ具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于50人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人 Ⅳ保荐代表人不少于4人 Ⅴ最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

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• 1关于内部控制组织体系的相关规定，下列错误的是（　　）。

  • A.证券公司应当建立健全投资银行类业务质量控制制度，明确质量控制的目标、机构设置及其职责、质量控制标准和程序等内容。同类投资银行业务应当制定并执行统一的质量控制标准和程序

  • B.证券公司应当设立常设或非常设内核机构履行对投资银行类业务的内核审议决策职责，对投资银行类业务风险进行独立研判并发表意见。常设内核机构可以在公司层面的内部控制部门内部设立，也可以在公司层面单独设立，但应当独立于投资银行业务条线和质量控制部门或团队

  • C.证券公司可以设立内核委员会作为非常设内核机构。内核委员会委员（简称内核委员）应当包括来自证券公司合规、风险管理等部门的人员，并根据各自职责独立发表意见。如有必要，证券公司可聘请外部专业人士作为内核委员，参与内核工作。聘请外部人士作为内核委员的，证券公司应当对其专业性和独立性进行审慎调查和评估

  • D.证券公司投资银行类业务的风险管理是指在公司整体风险管理体系下，通过实施风险监测和评估、开展风险排查、进行风险提示等措施，履行对投资银行类业务信C用、流动性、操作等风险的控制职责

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• 2根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》中关于内部控制保障相关规定，下列说法错误的是（　　）。

  • A.证券公司应当建立健全投资银行类业务制度体系，对各类业务活动制定全面、统一的业务管理制度和操作流程，并及时更新、评估和完善

  • B.证券公司在开展投资银行类业务时，应当在综合评估项目执行成本基础上合理确定报价，不得存在违反公平竞争、破坏市场秩序等行为

  • C.证券公司应当根据投资银行类业务特点制定科学、合理的薪酬考核体系，合理设定考核指标、权重及方式，与不同岗位的职责要求相适应。证券公司可以以业务包干等承包方式开展投资银行类业务，或者以其他形式实施过度激励

  • D.证券公司应当建立健全未公开信息知情人管理制度，对接触未公开信息的业务人员及相关人员进行登记备案，防止未公开信息被泄露或滥用

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• 3下列关于证券公司内部控制保障的规定，错误的是（　　）。

  • A.证券公司投资银行业务部门应当为每个投资银行类项目配备具备相关专业知识和履职能力、数量适当的业务人员，保证投资银行类项目的执行质量

  • B.证券公司不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩，应当综合考虑其专业胜任能力、执业质量、合规情况、业务收入等各项因素

  • C.证券公司应当建立内部控制人员回避制度，明确回避的情形。内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作

  • D.内部控制人员的薪酬收入与单个投资银行类项目收入挂钩。内部控制人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平

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• 4根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》规定，下列说法错误的是（　　）。

  • A.《证券公司投资银行类业务内部控制指引》是依据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《非上市公众公司监督管理办法》和《公司债券发行与交易管理办法》等规定制定的

  • B.质量控制为内部控制的第一道防线，应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题

  • C.证券公司开展投资银行类业务，应当按照《证券公司内部控制指引》和本指引的规定，建立健全内部控制体系和机制，保证内部控制有效执行

  • D.证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循健全、统一、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效

  • E.本指引所称证券公司投资银行类业务内部控制是指证券公司根据法律法规的规定和中国证监会的监管要求，对投资银行类业务经营管理和执业活动过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施

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• 5下列关于证券公司投资银行类内部控制执行效果定期评估机制的说法，正确的是（　　）。

  • A.内部控制执行效果评估每年不得少于2次

  • B.证券公司应当自行或委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估

  • C.对于因投资银行类业务涉嫌违法违规而被中国证监会立案调查的证券公司，应当在30日内对内部控制执行效果进行评估

  • D.证券公司应当于评估工作完成后45日内向中国证监会相关派出机构报送内部控制执行有效性评估报告，说明评估及整改情况

  • E.证券公司委托外部机构对投资银行类业务内部控制有效性进行评估的，应当对外部机构的独立性和专业性进行审慎调查，避免发生利益冲突。证券公司依法应当承担的责任可因委托外部机构而免除

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• 6以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（　　）。

  • A.首次公开发行股票

  • B.上市公司公开增发

  • C.上市公司配股

  • D.上市公司发行可转换公司债券

  • E.发行企业债券

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• 7保荐机构推荐发行人证券上市，应当向______提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报

  • A.中国证监会；证券交易所

  • B.证券交易所；中国证监会

  • C.证券交易所；国务院

  • D.中国证监会；国务院

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• 8根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于持续督导期的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．首次公开发行股票并在主

  • A.Ⅰ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 9保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有（　　）。 Ⅰ．对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅰ、Ⅲ

  • D.Ⅱ、Ⅳ

  • E.Ⅲ、Ⅳ

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• 10保荐机构应当于每一会计年度结束之日起（　　）个月内向其住所地的中国证监会派出机构报送年度执业报告。

  • A.4

  • B.6

  • C.5

  • D.7

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