保荐机构在持续督导期间应履行的职责有（　　）。 Ⅰ．对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅱ．保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务 Ⅲ．组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复 Ⅳ．审阅信息披露文件

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• 1（　　）制定保荐代表人自律管理规范，组织非准入型的水平评价测试，保障和提高保荐代表人的专业能力水平。

  • A.中国证券业协会

  • B.中国证监会

  • C.证券公司

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• 2（　　）依法对保荐代表人进行注册登记管理。

  • A.中国证监会

  • B.中国证券业协会

  • C.国务院

  • D.证券交易所

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• 3发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责（　　）。 Ⅰ首次公开发行股票并在主板上市

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ

  • D.Ⅰ、Ⅱ

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• 4保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书，上市保荐书应当包括（　　）。 Ⅰ逐项说明本次证券

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 5根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列属于证券公司申请保荐业务资格应当具备的条件是（　　）。

  • A.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于25人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人

  • B.注册资本不低于人民币1亿元

  • C.净资本不低于人民币3000万元

  • D.保荐代表人不少于3人

  • E.最近3年内未因违法违规行为受到行政处罚

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• 6中国证监会对保荐业务资格的申请，自受理之日起（　　）个月内做出核准或者不予核准的书面决定。

  • A.1

  • B.2

  • C.3

  • D.4

  • E.6

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• 7证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（　　）。 Ⅰ注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅱ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 8关于内部控制组织体系的相关规定，下列错误的是（　　）。

  • A.证券公司应当建立健全投资银行类业务质量控制制度，明确质量控制的目标、机构设置及其职责、质量控制标准和程序等内容。同类投资银行业务应当制定并执行统一的质量控制标准和程序

  • B.证券公司应当设立常设或非常设内核机构履行对投资银行类业务的内核审议决策职责，对投资银行类业务风险进行独立研判并发表意见。常设内核机构可以在公司层面的内部控制部门内部设立，也可以在公司层面单独设立，但应当独立于投资银行业务条线和质量控制部门或团队

  • C.证券公司可以设立内核委员会作为非常设内核机构。内核委员会委员（简称内核委员）应当包括来自证券公司合规、风险管理等部门的人员，并根据各自职责独立发表意见。如有必要，证券公司可聘请外部专业人士作为内核委员，参与内核工作。聘请外部人士作为内核委员的，证券公司应当对其专业性和独立性进行审慎调查和评估

  • D.证券公司投资银行类业务的风险管理是指在公司整体风险管理体系下，通过实施风险监测和评估、开展风险排查、进行风险提示等措施，履行对投资银行类业务信C用、流动性、操作等风险的控制职责

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• 9根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》中关于内部控制保障相关规定，下列说法错误的是（　　）。

  • A.证券公司应当建立健全投资银行类业务制度体系，对各类业务活动制定全面、统一的业务管理制度和操作流程，并及时更新、评估和完善

  • B.证券公司在开展投资银行类业务时，应当在综合评估项目执行成本基础上合理确定报价，不得存在违反公平竞争、破坏市场秩序等行为

  • C.证券公司应当根据投资银行类业务特点制定科学、合理的薪酬考核体系，合理设定考核指标、权重及方式，与不同岗位的职责要求相适应。证券公司可以以业务包干等承包方式开展投资银行类业务，或者以其他形式实施过度激励

  • D.证券公司应当建立健全未公开信息知情人管理制度，对接触未公开信息的业务人员及相关人员进行登记备案，防止未公开信息被泄露或滥用

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• 10下列关于证券公司内部控制保障的规定，错误的是（　　）。

  • A.证券公司投资银行业务部门应当为每个投资银行类项目配备具备相关专业知识和履职能力、数量适当的业务人员，保证投资银行类项目的执行质量

  • B.证券公司不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩，应当综合考虑其专业胜任能力、执业质量、合规情况、业务收入等各项因素

  • C.证券公司应当建立内部控制人员回避制度，明确回避的情形。内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作

  • D.内部控制人员的薪酬收入与单个投资银行类项目收入挂钩。内部控制人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平

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