保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担（　　）等工作。 Ⅰ．组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复 Ⅱ．按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查 Ⅲ．指定保荐代表人与中国证券业协会进行专业沟通 Ⅳ．指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通 Ⅴ．保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询

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• 1下列不属于发行保荐书必备内容的是（　　）。

  • A.保荐机构内部审核程序简介及内核意见

  • B.逐项说明本次发行是否符合中国证监会的有关规定

  • C.对发行人发展前景的评价

  • D.发行人存在的主要风险

  • E.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排

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• 2根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构辅导工作的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．保荐机构在保荐上

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• 3根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，下列关于创业板上市公司持续督导的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ

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• 4保荐总结报告书应当包括（　　）。 Ⅰ．发行人控股股东的基本情况 Ⅱ．对发行人配合保荐工作情况的说明及评价 Ⅲ

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  • B.Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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• 5保荐机构在持续督导期间应履行的职责有（　　）。 Ⅰ．对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅱ．保荐机构应

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  • B.Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅰ、Ⅲ

  • D.Ⅱ、Ⅳ

  • E.Ⅲ、Ⅳ

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• 6（　　）制定保荐代表人自律管理规范，组织非准入型的水平评价测试，保障和提高保荐代表人的专业能力水平。

  • A.中国证券业协会

  • B.中国证监会

  • C.证券公司

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• 7（　　）依法对保荐代表人进行注册登记管理。

  • A.中国证监会

  • B.中国证券业协会

  • C.国务院

  • D.证券交易所

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• 8发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责（　　）。 Ⅰ首次公开发行股票并在主板上市

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ

  • D.Ⅰ、Ⅱ

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• 9保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书，上市保荐书应当包括（　　）。 Ⅰ逐项说明本次证券

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 10根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列属于证券公司申请保荐业务资格应当具备的条件是（　　）。

  • A.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于25人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人

  • B.注册资本不低于人民币1亿元

  • C.净资本不低于人民币3000万元

  • D.保荐代表人不少于3人

  • E.最近3年内未因违法违规行为受到行政处罚

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