根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》规定，证券经营机构应当（）。I.强化财经纪律，杜绝账外账等不规范行为 II.加强保密信息的管理III.制定覆盖全体工作人员的廉洁从业规范IV.加强对第三方机构或者个人有偿支付的管理

试卷相关题目

• 1下列属于行业文化建设的基本要求的有（）。I.牢记社会责任，展现良好形象 II.坚持专业精神，提升服务能力III.坚持廉洁自律，弘杨清风正气 IV.坚持依法合规，筑牢发展基础

  A.I、II、III、IV

  B.III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、II、III

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• 2 证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训，其中法律法规和职 业道德的培训时间不少于（）个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进 行测试。

  A.20 10

  B.30 10

  C.40 20

  D.60 20

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• 3 证券从业人员离职的，所在机构应当自劳动关系(或委托代理关系)解除之日起（）个工 作日内办理注销登记。

  A.3

  B.7

  C.15

  D.30

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• 4证券经营机构工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的,可以采 取的措施和处分行为有（）。I.采取谈话提醒 II.要求参加强化培训III.责令所在机构给予处理 IV.行业内通报批评

  A.II、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 5证券经营机构及其工作人员在证券投资咨询业务中,不得通过以下方式输送或者谋取不 正当利益（）。I.以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果 II.收受任何可能对其独立客观执业构成影响的财物或者其他好处III.违反独立客观执业原则发布或者允诺发布有利于发行人、上市公司以及其他利益关系 人的研究观点IV.将证券研究报告内容或者观点优先提供给公司相关销售服务人员、客户及其他无关人员

  A.II、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 6 中国证券业协会发现证券经营机构及其工作人员涉嫌违反党纪、政纪的，应（）。I.将有关情况报中国证券业协会II.涉嫌违反证券相关行政法规及部门规章的，移送中国证监会处理III.涉嫌犯罪的，移送监察、司法机关依法追究其刑事责任 IV.涉嫌犯罪的，向中国人民银行报告

  A.I、II、IV

  B.II、III

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 7 效力期限内的诚信信息根据性质分为（）。I.非公开信息 II.公开信息 III.无限公开信息 IV.有限公开信息

  A.I、II

  B.III、IV

  C.II、IV

  D.II、III、IV

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• 8中国证监会诚信监督管理机构的职责有（）。I.界定、组织采集证券期货市场诚信信息 II.建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记入 III.组织办理诚信信息的公开、查询和共享 IV.建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制

  A.II、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 9下列属于证券经营机构工作人员的是（）。I.与证券公司建立劳动关系的正式员工 II.与证券公司签署委托协议的经纪人 III.劳务派遣至证券公司的其他人员 IV.中国证券业协会会员

  A.II、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 10下列属于证券行业文化理念的是（）。

  A.公正、审慎、专业、稳健

  B.公正、诚信、公平、稳健

  C.合规、审慎、专业、公开

  D.合规、诚信、专业、稳健

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