下列属于行业文化建设的基本要求的有（）。I.牢记社会责任，展现良好形象 II.坚持专业精神，提升服务能力III.坚持廉洁自律，弘杨清风正气 IV.坚持依法合规，筑牢发展基础

试卷相关题目

• 1 证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训，其中法律法规和职 业道德的培训时间不少于（）个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进 行测试。

  A.20 10

  B.30 10

  C.40 20

  D.60 20

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• 2 证券从业人员离职的，所在机构应当自劳动关系(或委托代理关系)解除之日起（）个工 作日内办理注销登记。

  A.3

  B.7

  C.15

  D.30

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• 3证券经营机构工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的,可以采 取的措施和处分行为有（）。I.采取谈话提醒 II.要求参加强化培训III.责令所在机构给予处理 IV.行业内通报批评

  A.II、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 4证券经营机构及其工作人员在证券投资咨询业务中,不得通过以下方式输送或者谋取不 正当利益（）。I.以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果 II.收受任何可能对其独立客观执业构成影响的财物或者其他好处III.违反独立客观执业原则发布或者允诺发布有利于发行人、上市公司以及其他利益关系 人的研究观点IV.将证券研究报告内容或者观点优先提供给公司相关销售服务人员、客户及其他无关人员

  A.II、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 5证券经营机构及其工作人员在证券经纪业务及其他销售产品或者提供服务过程中，不得 通过以下方式输送或者谋取不正当利益（）。I.委托不具备资质的人员或者机构招揽客户，并输送不正当利益 II.以所在机构名义或者以所在机构员工身份，销售未经公司核准销售的金融产品 III.安排向特定客户销售显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易 IV.通过返还佣金或者其他利益、违规给予部分客户特殊优待等方式，输送或者谋取不正当 利益

  A.II、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 6 根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》规定，证券经营机构应当（）。I.强化财经纪律，杜绝账外账等不规范行为 II.加强保密信息的管理III.制定覆盖全体工作人员的廉洁从业规范IV.加强对第三方机构或者个人有偿支付的管理

  A.I、II、III、IV

  B.II、III、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、IV

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• 7 中国证券业协会发现证券经营机构及其工作人员涉嫌违反党纪、政纪的，应（）。I.将有关情况报中国证券业协会II.涉嫌违反证券相关行政法规及部门规章的，移送中国证监会处理III.涉嫌犯罪的，移送监察、司法机关依法追究其刑事责任 IV.涉嫌犯罪的，向中国人民银行报告

  A.I、II、IV

  B.II、III

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 8 效力期限内的诚信信息根据性质分为（）。I.非公开信息 II.公开信息 III.无限公开信息 IV.有限公开信息

  A.I、II

  B.III、IV

  C.II、IV

  D.II、III、IV

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• 9中国证监会诚信监督管理机构的职责有（）。I.界定、组织采集证券期货市场诚信信息 II.建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记入 III.组织办理诚信信息的公开、查询和共享 IV.建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制

  A.II、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 10下列属于证券经营机构工作人员的是（）。I.与证券公司建立劳动关系的正式员工 II.与证券公司签署委托协议的经纪人 III.劳务派遣至证券公司的其他人员 IV.中国证券业协会会员

  A.II、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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