行业文化、职业道德与行为规范机考题库

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• 21（）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

  A.证券经营机构董事会

  B.证券经营机构高级管理人员

  C.证券经营机构主要负责人

  D.证券经营机构监事会

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• 22（）负责落实廉洁从业管理目标,对廉洁运营承担责任^

  A.证券经营机构董事会

  B.证券经营机构高级管理人员

  C.证券经营机构主要负责人

  D.证券经营机构监事会

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• 23（）是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人应加强对所属部门、分支机构 或子公司工作人员的廉洁从业管理，在职责范围内承担相应管理责任。

  A.证券经营机构董事会

  B.证券经营机构高级管理人员

  C.证券经营机构主要负责人

  D.证券经营机构监事会

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• 24（）对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。

  A.证券经营机构董事会

  B.证券经营机构董事长

  C.证券经营机构主要负责人

  D.证券经营机构监事会

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• 25 有关证券经营机构工作人员廉洁从业的内控机制要求，下列描述正确的是（）。I.证券经营机构董事长决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任II.证券经营机构的高级管理人员负责落实廉洁从业管理目标III.证券经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人IV.监事会或者监事对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督

  A.II、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 26 证券经营机构应当强化财经纪律，杜绝账外账等不规范行为。具体的做法有（）。I.证券经营机构应当根据有关规定制定合理完善的公司营销制度II.证券经营机构应当明确可列入营销费用的具体事项、内容、标准、额度等III.证券经营机构应当对公司营销制度和标准定期予以评估，对营销费用支出严格审查IV.证券经营机构应当对违反公司营销制度和标准的行为予以严厉问责

  A.II、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 27 证券经营机构应当加强对第三方机构或者个人有偿支付的管理。具体的做法有（）。I.委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务II.明确第三方的资质条件,事先签署服务协议，履行内部审批程序III.相关规定对第三方的资质条件有明确要求的,还应当符合其规定IV.证券经营机构及其工作人员不得向不具备相关专业能力或者未提供相应服务的第三方支付咨询费、顾问费、服务费等费用

  A.II、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 28 诚信档案不得采集公民的（）以及法律、行政法规规定禁止采集的其他信息。I.宗教信仰 II.身份证信息III.基因、指纹、血型 IV.疾病和病史信息

  A.II、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 29 中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施的对象有（）。I.证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者 其他证券从业人员II.证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高 级管理人员III.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构 的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员IV.证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务 部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员

  A.II、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 30 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,不得有的行为有（）。I.继续在原机构从事证券业务II.担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务III.在其他任何机构中从事证券业务IV.担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务

  A.II、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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