证券公司业务规范机考题库1

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• 21发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员 有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取（）、认定为不适当人 选等监管措施。I.责令改正 II.监管谈话III.出具警示函 IV.责令公开说明

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 22在全国银行间债券市场质押式回购中,具有结算代理人资格的金融机构主要有(I.全国性商业银行 II.烟台住房储蓄银行III.中德住房储蓄银行 IV.部分符合条件的城市商业银行

  A.I、III、IV

  B.I、II、IV

  C.I、II、III

  D.II、III、IV

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• 23 发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，其内容主要包括（）。 I.发行价格 II.发行数量 III.市盈率 IV.发行方式

  A.II、III、IV

  B.I、II、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 24 下列属于委托指令的具体形式的有（）。I.柜台委托 II.网上委托 III.电话委托 IV.传真委托

  A.II、III、IV

  B.I、III、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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• 25关于转融通业务中持券信息披露义务,下列说法错误的是（）。

  A.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券

  B.证券金融公司无须因转融通担保证券账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者 要约收购义务

  C.证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有 一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定比例时，应当依法履行信息 报告、披露或者要约收购义务

  D.有一致行动人的,一致行动人与证券公司持有的股票及其权益的数量分开计算

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• 26 证券公司向客户融资，只能使用（）。

  A.融资专用资金账户内的资金

  B.融资专用资金账户内的证券

  C.融券专用证券账户内的证券

  D.融券专用证券账户内的资金

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• 27 下列选项中，说法正确的是（）。

  A.上海证券交易所规定，在会计年度结束后3个月内，向上海证券交易所报送集合资产管 理计划单项审计意见

  B.在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归证券公司所有、 客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理

  C.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件， 履行信息披露义务

  D.证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

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• 28 公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于（）家。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

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• 29 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订（），并对协议实 行编号管理。

  A.证券投资顾问服务协议

  B.资产托管协议

  C.推广代理协议

  D.保本保底补充协议

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• 30投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具 备（）资格。

  A.证券投资咨询业务

  B.证券从业

  C.证券投资顾问

  D.理财师

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