证券公司业务规范机考题库1

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• 11（）应当采用代销方式发行。I.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式的II.上市公司公开发行股票未采用自行销售方式的III.上市公司向原股东配售股份的IV.上市公司增发股份的

  A.I、II、III

  B.I、III

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 12 证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（）的管理。I.资格审查 II.注册登记 III.岗位职责 IV.执业行为

  A.I、II、III、IV

  B.II、III、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III

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• 13 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以（）为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。I.专业分析 II.内幕信息 III.市场传言 IV.虚假信息

  A.II、III、IV

  B.I、III、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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• 14非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，可采取的处罚措施有（）。I.责令依法处理非法持有的证券II.没收违法所得III.违法所得不足50万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款IV.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

  A.II、III、IV

  B.III、IV

  C.I、II

  D.I、II、III、IV

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• 15 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，（），切实维护客户合法权益。I.加强合规管理 II.遵循审慎原则 III.防范利益冲突 IV.健全内部控制

  A.II、III、IV

  B.I、III、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、IV

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• 16证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调査与资产管理业务明显无关的除外”的情形，中国证监会需要采取的措施有（）。I.中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请II.责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同III.已经受理的，暂缓进行审核IV.中国证监会暂停客户资产管理业务

  A.I、II、III

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、IV

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• 17证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互 独立，对不同客户资产的处理方式包括（）。I.独立建账 II.独立核算 III.分账管理 IV.设立总账

  A.I、III、IV

  B.I、II、IV

  C.I、II、III

  D.II、III、IV

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• 18 证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（）。I.资产配置策略 II.自营业务规模III.可承受的风险限额 IV.投资品种

  A.I、IV

  B.I、II、IV

  C.III、IV

  D.I、II、III

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• 19关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有（）。I.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额II.证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划 III.证券公司必须自行推广集合资产管理计划IV.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专 用交易单元进行

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、IV

  D.I、II、IV

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• 20融资融券业务管理的基本原则包括（）。I.合法合规原则 II.集中管理原则III.独立运行原则 IV.岗位分离原则

  A.II、III、IV

  B.I、II、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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