投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具 备（）资格。

试卷相关题目

• 1 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订（），并对协议实 行编号管理。

  A.证券投资顾问服务协议

  B.资产托管协议

  C.推广代理协议

  D.保本保底补充协议

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• 2 公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于（）家。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

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• 3 下列选项中，说法正确的是（）。

  A.上海证券交易所规定，在会计年度结束后3个月内，向上海证券交易所报送集合资产管 理计划单项审计意见

  B.在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归证券公司所有、 客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理

  C.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件， 履行信息披露义务

  D.证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

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• 4 证券公司向客户融资，只能使用（）。

  A.融资专用资金账户内的资金

  B.融资专用资金账户内的证券

  C.融券专用证券账户内的证券

  D.融券专用证券账户内的资金

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• 5关于转融通业务中持券信息披露义务,下列说法错误的是（）。

  A.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券

  B.证券金融公司无须因转融通担保证券账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者 要约收购义务

  C.证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有 一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定比例时，应当依法履行信息 报告、披露或者要约收购义务

  D.有一致行动人的,一致行动人与证券公司持有的股票及其权益的数量分开计算

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• 6 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。

  A.董事会—— 业务决策机构——业务执行部门——分支机构

  B.董事会——业务执行部门——业务决策机构——分支机构

  C.股东大会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构

  D.股东大会——业务执行部门——业务决策机构——分支机构

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• 7 下列选项中,说法正确的是（）。

  A.证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不同

  B.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨 墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意

  C.非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定

  D.证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在中央银行，以每个客户 的名义单独立户管理

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• 8 下列选项中，不正确的是（）。

  A.除转融通标的证券暂停、终止交易或其他特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通 的期限不得超过6个月

  B.参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力

  C.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的3%

  D.证券公司应加强自营业务投资决策等的管理，以防范规模失控、决策失误、操纵市场等的风险

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• 9申请开展融资融券业务的客户要在该证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（）以上。

  A.3个月

  B.半年

  C.1年

  D.2年

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• 10 证券公司应当按照（）的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。

  A.债券

  B.股票

  C.证券投资基金

  D.权证

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