融资融券业务管理的基本原则包括（）。I.合法合规原则 II.集中管理原则III.独立运行原则 IV.岗位分离原则

试卷相关题目

• 1关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有（）。I.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额II.证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划 III.证券公司必须自行推广集合资产管理计划IV.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专 用交易单元进行

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、IV

  D.I、II、IV

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• 2 证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（）。I.资产配置策略 II.自营业务规模III.可承受的风险限额 IV.投资品种

  A.I、IV

  B.I、II、IV

  C.III、IV

  D.I、II、III

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• 3证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互 独立，对不同客户资产的处理方式包括（）。I.独立建账 II.独立核算 III.分账管理 IV.设立总账

  A.I、III、IV

  B.I、II、IV

  C.I、II、III

  D.II、III、IV

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• 4证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调査与资产管理业务明显无关的除外”的情形，中国证监会需要采取的措施有（）。I.中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请II.责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同III.已经受理的，暂缓进行审核IV.中国证监会暂停客户资产管理业务

  A.I、II、III

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、IV

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• 5 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，（），切实维护客户合法权益。I.加强合规管理 II.遵循审慎原则 III.防范利益冲突 IV.健全内部控制

  A.II、III、IV

  B.I、III、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、IV

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• 6发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员 有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取（）、认定为不适当人 选等监管措施。I.责令改正 II.监管谈话III.出具警示函 IV.责令公开说明

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 7在全国银行间债券市场质押式回购中,具有结算代理人资格的金融机构主要有(I.全国性商业银行 II.烟台住房储蓄银行III.中德住房储蓄银行 IV.部分符合条件的城市商业银行

  A.I、III、IV

  B.I、II、IV

  C.I、II、III

  D.II、III、IV

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• 8 发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，其内容主要包括（）。 I.发行价格 II.发行数量 III.市盈率 IV.发行方式

  A.II、III、IV

  B.I、II、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 9 下列属于委托指令的具体形式的有（）。I.柜台委托 II.网上委托 III.电话委托 IV.传真委托

  A.II、III、IV

  B.I、III、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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• 10关于转融通业务中持券信息披露义务,下列说法错误的是（）。

  A.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券

  B.证券金融公司无须因转融通担保证券账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者 要约收购义务

  C.证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有 一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定比例时，应当依法履行信息 报告、披露或者要约收购义务

  D.有一致行动人的,一致行动人与证券公司持有的股票及其权益的数量分开计算

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