证券市场基本法律法规机考题库3

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• 101 下列关于分公司的说法中，正确的是（）。I.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制II.不具有法人资格III.可以在总公司的授权范围内进行经营活动 IV.承担法律后果

  A.I、II、III

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 102 证券公司及其从业人员欺诈客户的行为包括（）。I.单独或者合谋集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券 交易价格或者数量 II.违背客户的委托为其买卖证券 III.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 IV.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

  A.II、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、II、IV

  D.I、II

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• 103 下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（）。I.法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定 的行业自律规则II.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的 法律III.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件 IV.法律效力最高的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定 的行业自律规则

  A.I、II

  B.III、IV

  C.II、III

  D.I、III

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• 104 申请证券上市交易,应当符合的条件（）。I.向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意II.符合证券交易所上市规则规定的条件III.公开发行的股份达到公司股份总数的30%以上IV.公司最近5年无重大违法行为

  A.I、II

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 105 我国现行的证券市场法律主要有（）。I.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》II.《中华人民共和国证券法》III .《中华人民共和国证券投资基金法》IV.《证券发行上市保荐制度暂行办法》

  A.I、II、III、IV

  B.II、III

  C.I、IV

  D.I、II、IV

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• 106下列关于分公司和子公司的法律地位的说法中，正确的有（）。I.分公司和子公司都不具有法人资格II.分公司和子公司都具有法人资格III.分公司不具有法人资格,子公司具有法人资格IV.子公司能够依法独立承担民事责任

  A.I、II

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.III、IV

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• 107 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销合同或者包销协议，协议应载明（）。I.当事人的名称、，住所及法定代表人姓名II.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 III.代销、包销的期限及起止日期 IV.代销、包销的费用和结算办法

  A.II、III

  B.I、III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、IV

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• 108 收购要约的期限可以是（）日。I.20 II.35 III.50 IV .65

  A.I、II、III

  B.I、IV

  C.II、III

  D.I、II、III、IV

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• 109违反《证券法》的相关规定,单位或个人借用他人的证券账户从事证券交易的,应给予的 处罚是（）。I.责令改正 II.给予警告III.没有违法所得 IV.可以处50万元以下的罚款

  A.I、II、III、IV

  B.II、III、IV

  C.I、II、IV

  D.II、III

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• 110 下列关手基金公开募集与非公开募集的说法中正确的是（）。I.私募基金是通过非公开方式募集基金II .公募基金面向不确定的广大的公众III.私募基金募集的对象是少数特定的投资者 IV.私募基金对信息披露有非常严格的要求

  A.II、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、IV

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