证券公司及其从业人员欺诈客户的行为包括（）。I.单独或者合谋集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券 交易价格或者数量 II.违背客户的委托为其买卖证券 III.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 IV.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

试卷相关题目

• 1 下列关于分公司的说法中，正确的是（）。I.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制II.不具有法人资格III.可以在总公司的授权范围内进行经营活动 IV.承担法律后果

  A.I、II、III

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 2 下列事项须经代表26以上表决权的股东通过的有（）。I.公司合并 II.公司分立 III.修改公司章程 IV对外担保

  A.I、II、III

  B.III、IV

  C.I、IV

  D.I、II、III、IV

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• 3 下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有（）。I.分享基金财产收益II.参与分配清算后的剩余基金财产III .召开基金份额持有人大会IV.对基金管理人损害其合法权益的行为依法提起诉讼

  A.I、II、III

  B.I、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 4 下列选项中,属于证券承销业务种类的有（）。I.自销 II.包销 III.经销 IV.代销

  A.I、II

  B.III、IV

  C.I、III

  D.II、IV

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• 5证券公司承销擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,可采取的处罚措施有（）。I.责令停止承销II.没收全部财产III.对直接负责的主管人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款IV.给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任

  A.III、IV

  B.I、II

  C.I、III、IV

  D.II、III

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• 6 下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（）。I.法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定 的行业自律规则II.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的 法律III.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件 IV.法律效力最高的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定 的行业自律规则

  A.I、II

  B.III、IV

  C.II、III

  D.I、III

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• 7 申请证券上市交易,应当符合的条件（）。I.向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意II.符合证券交易所上市规则规定的条件III.公开发行的股份达到公司股份总数的30%以上IV.公司最近5年无重大违法行为

  A.I、II

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 8 我国现行的证券市场法律主要有（）。I.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》II.《中华人民共和国证券法》III .《中华人民共和国证券投资基金法》IV.《证券发行上市保荐制度暂行办法》

  A.I、II、III、IV

  B.II、III

  C.I、IV

  D.I、II、IV

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• 9下列关于分公司和子公司的法律地位的说法中，正确的有（）。I.分公司和子公司都不具有法人资格II.分公司和子公司都具有法人资格III.分公司不具有法人资格,子公司具有法人资格IV.子公司能够依法独立承担民事责任

  A.I、II

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.III、IV

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• 10 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销合同或者包销协议，协议应载明（）。I.当事人的名称、，住所及法定代表人姓名II.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 III.代销、包销的期限及起止日期 IV.代销、包销的费用和结算办法

  A.II、III

  B.I、III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、IV

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