违反《证券法》的相关规定,单位或个人借用他人的证券账户从事证券交易的,应给予的 处罚是（）。I.责令改正 II.给予警告III.没有违法所得 IV.可以处50万元以下的罚款

试卷相关题目

• 1 收购要约的期限可以是（）日。I.20 II.35 III.50 IV .65

  A.I、II、III

  B.I、IV

  C.II、III

  D.I、II、III、IV

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• 2 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销合同或者包销协议，协议应载明（）。I.当事人的名称、，住所及法定代表人姓名II.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 III.代销、包销的期限及起止日期 IV.代销、包销的费用和结算办法

  A.II、III

  B.I、III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、IV

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• 3下列关于分公司和子公司的法律地位的说法中，正确的有（）。I.分公司和子公司都不具有法人资格II.分公司和子公司都具有法人资格III.分公司不具有法人资格,子公司具有法人资格IV.子公司能够依法独立承担民事责任

  A.I、II

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.III、IV

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• 4 我国现行的证券市场法律主要有（）。I.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》II.《中华人民共和国证券法》III .《中华人民共和国证券投资基金法》IV.《证券发行上市保荐制度暂行办法》

  A.I、II、III、IV

  B.II、III

  C.I、IV

  D.I、II、IV

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• 5 申请证券上市交易,应当符合的条件（）。I.向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意II.符合证券交易所上市规则规定的条件III.公开发行的股份达到公司股份总数的30%以上IV.公司最近5年无重大违法行为

  A.I、II

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 6 下列关手基金公开募集与非公开募集的说法中正确的是（）。I.私募基金是通过非公开方式募集基金II .公募基金面向不确定的广大的公众III.私募基金募集的对象是少数特定的投资者 IV.私募基金对信息披露有非常严格的要求

  A.II、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、IV

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• 7 根据《公司法)〉的规定，下列说法中正确的有（）。I.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财 务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为 II.公司上市条件之一是公开发行的股份达公司总股份数量的25%以上;公司股本总额超 过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上 III.股份有限公司申请其股票上市交易，应向证券交易所报送有关文件 IV.交易所有权决定暂停和终止股票上市

  A.I、II、IV

  B.II、III、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 8 下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（）。I.股东以自身财产对公司债务承担责任II.股份公司以全部财产对公司债务承担责任III.股东以认购股份对公司债务承担责任 IV.股份公司以未分配利润对公司债务承担责任

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.II、III

  D.I、II、III、IV

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• 9 《公司法》规定，当出现（）情形时，应当在2个月内召开临时股东大会。I.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3II.公司未弥补的亏损达实收股本总额为1/3 III.持有公司股份10%以上的股东请求时 IV.董事会认为必要时

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.II、III

  D.I、II、III、IV

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• 10 下列属于证券发行和交易的原则的是（）。I.公开原则 II.公平原则 III.公正原则 IV.合理性原则

  A.I、II

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  C.II、III

  D.I、II、III、IV

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