证券市场基本法律法规机考题库3

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• 111 根据《公司法)〉的规定，下列说法中正确的有（）。I.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财 务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为 II.公司上市条件之一是公开发行的股份达公司总股份数量的25%以上;公司股本总额超 过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上 III.股份有限公司申请其股票上市交易，应向证券交易所报送有关文件 IV.交易所有权决定暂停和终止股票上市

  A.I、II、IV

  B.II、III、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 112 下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（）。I.股东以自身财产对公司债务承担责任II.股份公司以全部财产对公司债务承担责任III.股东以认购股份对公司债务承担责任 IV.股份公司以未分配利润对公司债务承担责任

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.II、III

  D.I、II、III、IV

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• 113 《公司法》规定，当出现（）情形时，应当在2个月内召开临时股东大会。I.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3II.公司未弥补的亏损达实收股本总额为1/3 III.持有公司股份10%以上的股东请求时 IV.董事会认为必要时

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.II、III

  D.I、II、III、IV

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• 114 下列属于证券发行和交易的原则的是（）。I.公开原则 II.公平原则 III.公正原则 IV.合理性原则

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.II、III

  D.I、II、III、IV

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• 115 按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为(）。 I.一级市场中的虚假陈述 II.二级市场中的虚假陈述III.新三板的市场中的虚假陈述 IV.面向社会公众的虚假陈述

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.II、III

  D.I、III

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• 116 根据研法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（）。I.对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员处5年以下有期徒刑或者拘役II .对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员处3年以下有期徒刑III.单位犯此罪的，对单位处非法募集资金金额20%以上1倍以下罚金IV.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.II、III

  D.I、IV

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• 117有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券 的动用情况进行监督的机构有（）。I.指定商业银行II.证券登记结算机构 III.资产托管机构IV.证券交易所

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.II、III

  D.I、II

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• 118 公司的财产包括（）。I.动产II.不动产III.货币组成的有形财产IV.货币组成的无形财产

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.I、II、III、IV

  D.III、IV

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• 119 设立有限责任公司或者股份有限公司时,申请名称预先核准，应当提交的文件包括（）。I.有限责任公司全体股东签署的公司名称预先核准申请书II .全体股东或者发起人指定代表的证明III.全体股东或者发起人共同委托代理人的证明 IV.股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 120有限责任公司的董事会行使的职权包括（）。I.召集股东会，并向股东会报告工作 II.执行股东会的决议III.决定公司的经营计划和投资方案 IV.制定公司年度财务预算方案、决算方案。

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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