证券公司业务规范必刷题

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• 81下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是（ ）。

  A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求

  B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意 出具此专业意见

  C.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人彼 露的文件内容不存在实质性差异

  D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

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• 82上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（ ）的，中证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

  A.90%

  B.80%

  C.60%

  D.50%

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• 83下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（ ）。

  A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披 露文件，履行信息披露义务

  B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息 的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

  C.发行人和主承销商在发行过程中披露的信息，应当真实、准确、完整、及时，不得 有虚假记栽、误导性陈述或者重大遗漏

  D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊

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• 84证券公司信用业务账户体系中，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户为（ ）。

  A.信用交易资金交收账户

  B.融券专用证券账户

  C.客户信用交易担保证券账户

  D.信用交易证券交收账户

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• 85仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例超过（ ）吋，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信 用证券账户内证券市值总和的维持担保比例不得低于（ ）。

  A.250% ；300%

  B.250% ；250%

  C.300% ；300%

  D.300% ；250%

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• 86证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在（   ）开市前予以公告。

  A.当日

  B.次一交易日

  C.T+2日

  D.T+3日

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• 87证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（ ）的，无须取得证券自营业务资格。

  A.90%

  B.80%

  C.70%

  D.60%

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• 88下列说法正确的是（ ）。

  A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门 负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等

  B.证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自 营席位变相自营、账外自营

  C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以 个人名义从自营账户中调入调出资金

  D.对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他 业务的清算岗位担任

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• 89根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产（ ）的，为固定权益类资产管理计划。

  A.60%

  B.80%

  C.90%

  D.70%

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• 90金融机构的资产管理产品投资本机构、托管机构及其控股股东、实际控制人或者与 其有其他重大利害关系的公司发行或者承销的证券，或者从事其他重大关联交易 的，应当（ ）。

  A.事先取得证券交易所同意

  B.事先报告中国证监会

  C.建立健全内部审批机制和评估机制，并向投资者充分披露信息

  D.事先取得资产托管机构同意

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