根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产（ ）的，为固定权益类资产管理计划。

试卷相关题目

• 1下列说法正确的是（ ）。

  A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门 负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等

  B.证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自 营席位变相自营、账外自营

  C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以 个人名义从自营账户中调入调出资金

  D.对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他 业务的清算岗位担任

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• 2证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（ ）的，无须取得证券自营业务资格。

  A.90%

  B.80%

  C.70%

  D.60%

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• 3证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在（   ）开市前予以公告。

  A.当日

  B.次一交易日

  C.T+2日

  D.T+3日

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• 4仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例超过（ ）吋，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信 用证券账户内证券市值总和的维持担保比例不得低于（ ）。

  A.250% ；300%

  B.250% ；250%

  C.300% ；300%

  D.300% ；250%

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• 5证券公司信用业务账户体系中，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户为（ ）。

  A.信用交易资金交收账户

  B.融券专用证券账户

  C.客户信用交易担保证券账户

  D.信用交易证券交收账户

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• 6金融机构的资产管理产品投资本机构、托管机构及其控股股东、实际控制人或者与 其有其他重大利害关系的公司发行或者承销的证券，或者从事其他重大关联交易 的，应当（ ）。

  A.事先取得证券交易所同意

  B.事先报告中国证监会

  C.建立健全内部审批机制和评估机制，并向投资者充分披露信息

  D.事先取得资产托管机构同意

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• 7合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于（ ）万元。

  A.30

  B.40

  C.50

  D.100

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• 8因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法错误的是（ ）。

  A.专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产

  B.原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣 告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产

  C.管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得互相抵销

  D.因处理日常计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担

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• 9下列关于全国股份转让系统对主办券商管理的说法中，错误的是（ ）。

  A.要求主办券商落实投资者适当性管理制度

  B.明确主办券商尽职调查、持续督导

  C.主办券商业务资格事前审批

  D.主办券商在人员、技术上符合有关要求

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• 10在进行期货交易的中间介绍业务时，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网 站公开的信息不包括（ ）。

  A.与期货公司的股权关系

  B.期货公司期货保证金账户信息

  C.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

  D.受托从事的介绍业务范围

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