上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（ ）的，中证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

试卷相关题目

• 1下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是（ ）。

  A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求

  B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意 出具此专业意见

  C.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人彼 露的文件内容不存在实质性差异

  D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

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• 2下列属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（ ）。

  A.经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题， 不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证

  B.经营机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容 或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象

  C.经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市 公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响

  D.经营机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的 数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

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• 3关于“沪伦通”，下列说法错误的是（    ）。

  A.沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件的两 地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易

  B.沪伦通包括南、北两个业务方向

  C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础在英国发行、代表 中国境内基础证券权益的证券

  D.沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的 模式

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• 4下列关于“深港通”的说法中，错误的是（ ）。

  A.深股通股票包括市值60亿港币及以上的深证中小创新指数的成分股

  B.深股通股票包括深圳证券交易所上市的A+ H股公司股票

  C.深股通股票包括市值60亿元人民币及以上的深证成分指数的成分股

  D.深港通包括深股通和深港通下的港股通两部分

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• 5王小姐想购买某种债券，她的代理人告诉她，购买此债券风险很大，但她执意购买，那么，王小姐的代理人应该（ ）。

  A.代她购买

  B.根据实际情况变通少买

  C.如果王小姐对此债券有过交易记录就代她购买

  D.不接受她的委托

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• 6下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（ ）。

  A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披 露文件，履行信息披露义务

  B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息 的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

  C.发行人和主承销商在发行过程中披露的信息，应当真实、准确、完整、及时，不得 有虚假记栽、误导性陈述或者重大遗漏

  D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊

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• 7证券公司信用业务账户体系中，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户为（ ）。

  A.信用交易资金交收账户

  B.融券专用证券账户

  C.客户信用交易担保证券账户

  D.信用交易证券交收账户

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• 8仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例超过（ ）吋，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信 用证券账户内证券市值总和的维持担保比例不得低于（ ）。

  A.250% ；300%

  B.250% ；250%

  C.300% ；300%

  D.300% ；250%

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• 9证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在（   ）开市前予以公告。

  A.当日

  B.次一交易日

  C.T+2日

  D.T+3日

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• 10证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（ ）的，无须取得证券自营业务资格。

  A.90%

  B.80%

  C.70%

  D.60%

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