证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

试卷相关题目

• 1证券公司开展证券发行与承销业务，应建立完善的包销风险评估与处理机制，风险管理部应当（ ）。

  A.委托代表旁听记录，包括决策过程,审核决策意见

  B.委托代表参与包销决策过程，独立发表意见

  C.事后审核包销决策方案，独立发表意见

  D.事前审核包销决策预案，独立发表意见

  开始考试点击查看答案
• 2下列关于财务顾问主办人的说法中，错误的是（ )。

  A.财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续 督导工作的情况报告

  B.财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职的，其任职证券公司不得担 任该上市公司独立财务顾问

  C.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券

  D.证券业协会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管 61 .根据规定，证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐方式，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（ ）家。

  开始考试点击查看答案
• 3财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定（ ）名财务顾问主办人负责。

  A.1

  B.4

  C.2

  D.3

  开始考试点击查看答案
• 4证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（ ）情形的，不得担任财务顾问。

  A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录

  B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

  C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

  D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚

  开始考试点击查看答案
• 5根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事（ ），应当经中国证监会许可，取得相关业务资格。

  A.权益投资业务

  B.股票投资业务

  C.证券投资咨询业务

  D.证券业务

  开始考试点击查看答案
• 6证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括（ ）。

  A.已建立完善的客户投诉处理机制

  B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员

  C.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施

  D.具有证券从业资格

  开始考试点击查看答案
• 7证券公司不得向其股东融资融券，但不含（ ）。

  A.持有证券公司5%以下非流通股份的股东

  B.持有上市证券公司10%以下流通股份的股东

  C.持有证券公司10%以下股份的股东

  D.持有上市证券公司5%以下流通股份的股东

  开始考试点击查看答案
• 8可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过（ ），其他A股股票折算率最髙不超过（ ）。

  A.80% ；75%

  B.75% ；70%

  C.70% ；65%

  D.65% ；60%

  开始考试点击查看答案
• 9( )是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。

  A.对证券发行人的权利

  B.对证券交易人的权利

  C.对证券监管人的权利

  D.对证券转让人的权利

  开始考试点击查看答案
• 10证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（ ）。

  A.10%

  B.12%

  C.8%

  D.15%

  开始考试点击查看答案