证券期货经营机构从事私葬资产管理业务，需具备符合条件的高级管理人员和 ( )名以上投资经理。

试卷相关题目

• 1证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制，则（ ）是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。

  A.投资决策机构

  B.自营业务部门

  C.董事会

  D.分支机构

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• 2证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（ ）。

  A.10%

  B.12%

  C.8%

  D.15%

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• 3( )是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。

  A.对证券发行人的权利

  B.对证券交易人的权利

  C.对证券监管人的权利

  D.对证券转让人的权利

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• 4可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过（ ），其他A股股票折算率最髙不超过（ ）。

  A.80% ；75%

  B.75% ；70%

  C.70% ；65%

  D.65% ；60%

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• 5证券公司不得向其股东融资融券，但不含（ ）。

  A.持有证券公司5%以下非流通股份的股东

  B.持有上市证券公司10%以下流通股份的股东

  C.持有证券公司10%以下股份的股东

  D.持有上市证券公司5%以下流通股份的股东

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• 6证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前（ ）个工作日告知投资者和托管人。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

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• 7分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过（ ）。

  A.1 ： 1

  B.2： 1

  C.3： 1

  D.4： 1

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• 8专项计划资产应当由具有相关业务资格的商业银行、中国证券登记结灯有限责任公司、具有（ ）资格的证券公司或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。

  A.经纪业务

  B.登记业务

  C.托管业务

  D.销售业务

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• 9资产支持专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起10个工作日 内，（）。

  A.将扣除发行费用后的认购资金退还投资者

  B.将认购资金全额退还投资者

  C.将认购资金，并加算银行同期活期存款利息退还投资者

  D.将认购资金，并加算银行同期定期存款利息退还投资者

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• 10全国股份转让系统是经（ ）批准设立的全国性证券交易场所。

  A.证券业协会

  B.中国人民银行

  C.中国证监会

  D.国务院

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