根据《证券投资顾问业务暂行规定》，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件并应当在（ ）注册登记为证券投资顾问。

试卷相关题目

• 1根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已 发行股份1%以上的，在证券研究报告的（ ），不得进行与证券研究报告观点相反的交易。

  A.自发布之日起5个交易日

  B.自发布之日起3个交易日

  C.发布日及第2个交易日

  D.发布日之前1个交易日

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• 2下列选项中，不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是（ ）。

  A.企业法人营业执照

  B.年检申请报告

  C.年度业务报告

  D.经注册会计师审计的财务会计报表

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• 3下列说法中，错误的是（ ）。

  A.证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资 咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资 建议服务

  B.发布证券研究报告是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成 证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为

  C.证券投资顾问基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分 析，撰写发布研究报告

  D.总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告

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• 4个人投资者参与中国存托凭证交易，申请权限开通前（ ）个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.60

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• 5投资者参与科创板股票交易的方式不包括（ ）。

  A.竞价交易

  B.小额交易

  C.大宗交易

  D.盘后固定价格交易

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• 6证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（ ）备案。

  A.中国证券业协会

  B.中国证券投资基金业协会

  C.地方证管办

  D.证券交易所

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• 7证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括（ ）。

  A.风险收益匹配

  B.客观原则

  C.公正原则

  D.诚实信用原则

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• 8证券基金经营机构终止使用港股投资顾问服务的，该机构应当及时告知使用港股投资顾问服务的公募证券投资基金份额持有人，并在（ ）个工作日内报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

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• 9下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应具备条件的说法中，错误的是（ ）。

  A.公司净资本符合中国证监会的规定

  B.财务顾问主办人不少于3人

  C.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

  D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

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• 10收购人公告要约收购报告书摘要后（ ）日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证券监督管理委员会提出的反馈意见。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.30

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