按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负 责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。下列关于合规部门的说法错误的 是（ ）。

试卷相关题目

• 1证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。 下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法中，错误的 是（ ）。

  A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检 查评价工作，并形成相应的专门报告

  B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时糾正内部控 制缺陷

  C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司 内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不 得列席该类保密会议

  D.负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门

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• 2 按照《证券公司监督管理条例》的要求，下列（ ）公司应当建立独立董事制度。

  A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司

  B.经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司

  C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司

  D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司

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• 3证券公司流动性风险管理应遵循（ ）原则。

  A.全面性、审慎性和合规性

  B.全面性、独立性和合规性

  C.全面性、审慎性和预见性

  D.全面性、独立性和预见性

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• 4根据《证券公司全面风险管理规范》的规定，证券公司子公司风险管理工作负责人 的任命应由（ ）提名。

  A.子公司董事长

  B.证券公司首席风险官

  C.证券公司总经理

  D.子公司总经理

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• 5根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于证券公司全面风险管理体系的是（ ）。

  A.有效的风险应对机制

  B.稳健的风险文化

  C.可操作的管理制度

  D.健全的组织架构

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• 6下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（ )。

  A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为120分

  B.分类评价每季度进行一次

  C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1曰

  D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、持续 合规状况、业务发展状况等方面的情况,进行相应加分或扣分

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• 7证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准，错误的是（ ）。

  A.风险覆盖率不得低于100%

  B.资本杠杆率不得低于10%

  C.流动性覆盖率不得低于100%

  D.净稳定资金率不得低于100%

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• 8根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法中，错误的是（ ）。

  A.对流动性风险实施有效识别和计量

  B.建立健全流动性风险管理体系

  C.对流动性风险实施有效监测和控制

  D.确保其流动性需求能够以固定成本得到满足

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• 9 证券公司向普通投资者销售产品、提供服务前，下列说法错误的是（ ）。

  A.向投资者告知，在参考投资者适当性匹配意见的基础上，投资者应根据自身能力 审慎独立决策，独立承担风险

  B.向投资者充分揭示产品或服务的信用风险、市场风险、流动性风险等可能影响投 资者权益的主要风险，具体产品或服务的特别风险除外

  C.告知投资者适当性匹配意见，同时提醒投资者这一意见不代表证券公司对产品 或服务的风险和收益做出实质性保证

  D.向投资者告知可能直接导致本金亏损的事项

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• 10当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（ ）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。

  A.所在地中国证监会

  B.所在地中国人民银行

  C.注册地中国证监会

  D.中国反洗钱监测分析中心

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