客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（）提出申请。

试卷相关题目

• 1在融资融券业务的账户体系中，（）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归 还的资金。

  A.信用交易证券交收账户

  B.信用交易资金交收账户

  C.融资专用资金账户

  D.客户信用交易担保资金账户

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• 2 证券金融公司不得为他人的债务提供担保，应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。

  A.10%

  B.15%

  C.50%

  D.100%

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• 3 证券公司开展融资融券业务必须经（）批准。

  A.中国证监会

  B.证券交易所

  C.省级人民政府

  D.中国证券业协会

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• 4 下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是（）。

  A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管 理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任

  B.证券公司违反有关规定，擅自开办资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款

  C.证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接 责任人员涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任

  D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从 事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚

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• 5 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（）进行托管。

  A.资产托管机构

  B.资产管理机构

  C.证券托管机构

  D.证券管理机构

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• 6 下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是（）。

  A.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理

  B.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户

  C.证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更

  D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无需 因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

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• 7下列关于证券经纪业务构成要素的说法中，错误的是（）。

  A.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象

  B.证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取個金的中间人

  C.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬

  D.委托人是指依据国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人

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• 8《证券法》规定,投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（）批准。

  A.证券交易所

  B.中国证券业协会

  C.证券公司

  D.国务院证券监督管理机构

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• 9下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是（）。

  A.应当完整、客观准确地运用有关信息、资料向投资人或者向投资客户提供投资分析、预测 和建议，不得断章取义的引用或者篡改有关信息、资料

  B.引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人

  C.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测 或建议

  D.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标 注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名

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• 10财务顾问将申诉文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾 问和委托人当自终止之日起（）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并 说明原因。

  A.1

  B.5

  C.10

  D.20

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