下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是（）。

试卷相关题目

• 1 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（）进行托管。

  A.资产托管机构

  B.资产管理机构

  C.证券托管机构

  D.证券管理机构

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• 2 证券公司办理（），由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

  A.定向资产管理业务

  B.集合资产管理业务

  C.非限定性资产管理计划

  D.限定性资产管理计划

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• 3《证券公司客户资产管理业务管理办法》第16条规定，证券公司开雇资产管理业务，投资 主办人不得少于（）人。

  A.2

  B.5

  C.10

  D.15

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• 4证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以冲抵保 证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的（）。

  A.10%

  B.15%

  C.20%

  D.30%

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• 5根据海证券交易所融资融券交易实施细则》的规定，标的证券为股票，应当符合的条件 错误的是（）。

  A.在上海证券交易所上市交易超过3个月

  B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿

  C.融券卖出的标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿

  D.股东人数不少于2000人

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• 6 证券公司开展融资融券业务必须经（）批准。

  A.中国证监会

  B.证券交易所

  C.省级人民政府

  D.中国证券业协会

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• 7 证券金融公司不得为他人的债务提供担保，应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。

  A.10%

  B.15%

  C.50%

  D.100%

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• 8在融资融券业务的账户体系中，（）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归 还的资金。

  A.信用交易证券交收账户

  B.信用交易资金交收账户

  C.融资专用资金账户

  D.客户信用交易担保资金账户

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• 9 客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（）提出申请。

  A.证券公司营业部

  B.证券公司总部

  C.证券交易所营业部

  D.证券交易所总部

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• 10 下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是（）。

  A.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理

  B.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户

  C.证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更

  D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无需 因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

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