证券公司开展融资融券业务必须经（）批准。

试卷相关题目

• 1 下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是（）。

  A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管 理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任

  B.证券公司违反有关规定，擅自开办资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款

  C.证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接 责任人员涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任

  D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从 事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚

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• 2 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（）进行托管。

  A.资产托管机构

  B.资产管理机构

  C.证券托管机构

  D.证券管理机构

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• 3 证券公司办理（），由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

  A.定向资产管理业务

  B.集合资产管理业务

  C.非限定性资产管理计划

  D.限定性资产管理计划

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• 4《证券公司客户资产管理业务管理办法》第16条规定，证券公司开雇资产管理业务，投资 主办人不得少于（）人。

  A.2

  B.5

  C.10

  D.15

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• 5证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以冲抵保 证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的（）。

  A.10%

  B.15%

  C.20%

  D.30%

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• 6 证券金融公司不得为他人的债务提供担保，应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。

  A.10%

  B.15%

  C.50%

  D.100%

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• 7在融资融券业务的账户体系中，（）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归 还的资金。

  A.信用交易证券交收账户

  B.信用交易资金交收账户

  C.融资专用资金账户

  D.客户信用交易担保资金账户

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• 8 客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（）提出申请。

  A.证券公司营业部

  B.证券公司总部

  C.证券交易所营业部

  D.证券交易所总部

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• 9 下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是（）。

  A.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理

  B.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户

  C.证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更

  D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无需 因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

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• 10下列关于证券经纪业务构成要素的说法中，错误的是（）。

  A.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象

  B.证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取個金的中间人

  C.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬

  D.委托人是指依据国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人

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