证券公司业务规范机考题库2

试卷预览

• 1 下列选项中,说法正确的是（）。

  A.证券经纪商具有广泛性

  B.同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务

  C.证券公司办理经纪业务，应当接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定 买卖数量或者买卖价格

  D.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币资金或债券、股票等证券形式的资产

  开始考试练习点击查看答案
• 2 下列关于保荐期间的说法，错误的是（）。

  A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2 个完整会计年度

  B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时问 及其后1个完整会计年度

  C.首次公开发行股票并在创业板、科技板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时 间及其后3个完整会计年度

  D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时 间及其后1个完整会计年度

  开始考试练习点击查看答案
• 3 下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法，不正确的是（）。

  A.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例

  B.当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额

  C.客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物

  D.客户未能按期交足差额，证券公司应当责令其限制时间内交足，否则按照约定处分其担保物

  开始考试练习点击查看答案
• 4单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额 的，（）可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。

  A.证券交易所

  B.证券公司

  C.中国证监会

  D.中国人民银行

  开始考试练习点击查看答案
• 5 下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（）。

  A.公司章程

  B.由注册会计师提供的验资报告

  C.经注册会计师审计的财务会计报表

  D.中国证监会统一印制的申请表

  开始考试练习点击查看答案
• 6发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员 有失诚信、违反法律法规规定的.中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括（）。

  A.责令改正

  B.监管谈话

  C.出具警示函

  D.移送司法机关

  开始考试练习点击查看答案
• 7 在证券经纪业务中,证券经纪商具有（）。

  A.权威性

  B.不可替代性

  C.可选择性

  D.中介性

  开始考试练习点击查看答案
• 8 负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本是证券公司的（）。

  A.董事会

  B.业务决策机构

  C.业务执行部门

  D.分支机构

  开始考试练习点击查看答案
• 9向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（）。

  A.证券分析师

  B.证券咨询师

  C.理财师

  D.证券投资顾问

  开始考试练习点击查看答案
• 10集合资产管理计划开始投资运作后。证券公司、托管机构应当至少每（）个月向客户提 供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

  A.1

  B.3

  C.6

  D.9

  开始考试练习点击查看答案