《证券法》规定,投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（）批准。

试卷相关题目

• 1下列关于证券经纪业务构成要素的说法中，错误的是（）。

  A.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象

  B.证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取個金的中间人

  C.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬

  D.委托人是指依据国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人

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• 2 下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是（）。

  A.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理

  B.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户

  C.证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更

  D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无需 因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

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• 3 客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（）提出申请。

  A.证券公司营业部

  B.证券公司总部

  C.证券交易所营业部

  D.证券交易所总部

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• 4在融资融券业务的账户体系中，（）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归 还的资金。

  A.信用交易证券交收账户

  B.信用交易资金交收账户

  C.融资专用资金账户

  D.客户信用交易担保资金账户

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• 5 证券金融公司不得为他人的债务提供担保，应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。

  A.10%

  B.15%

  C.50%

  D.100%

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• 6下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是（）。

  A.应当完整、客观准确地运用有关信息、资料向投资人或者向投资客户提供投资分析、预测 和建议，不得断章取义的引用或者篡改有关信息、资料

  B.引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人

  C.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测 或建议

  D.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标 注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名

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• 7财务顾问将申诉文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾 问和委托人当自终止之日起（）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并 说明原因。

  A.1

  B.5

  C.10

  D.20

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• 8下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是（）。

  A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、 资金、会计核算上严格分离

  B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证 监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

  C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不 合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议

  D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和 监控程序,使风险监控走向科学化

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• 9根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金 额不得超过净资产的（）。

  A.10%

  B.50%

  C.80%

  D.100%

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• 10 证券公司的客户应当对其资产来源及用途的（）作出承诺。

  A.合法性

  B.合理性

  C.正当性

  D.真实性

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