证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以冲抵保 证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的（）。

试卷相关题目

• 1根据海证券交易所融资融券交易实施细则》的规定，标的证券为股票，应当符合的条件 错误的是（）。

  A.在上海证券交易所上市交易超过3个月

  B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿

  C.融券卖出的标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿

  D.股东人数不少于2000人

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• 2证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应当至少 妥善保管（）年。

  A.5

  B.10

  C.20

  D.30

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• 3发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确 的承销基数。采用（）方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

  A.包销

  B.代销

  C.经销

  D.传销

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• 4证券公司从事介绍业务，应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、报表、合 同、数据信息等资料，保存期限不得少于（）年。

  A.1

  B.2

  C.5

  D.10

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• 5 中国证监会及其派出机构可以根据（）原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购 重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调査义务的证明文件材料、工作档案和工作 底稿。

  A.审慎监管

  B.忠实勤勉

  C.诚实信用

  D.平等自愿

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• 6《证券公司客户资产管理业务管理办法》第16条规定，证券公司开雇资产管理业务，投资 主办人不得少于（）人。

  A.2

  B.5

  C.10

  D.15

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• 7 证券公司办理（），由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

  A.定向资产管理业务

  B.集合资产管理业务

  C.非限定性资产管理计划

  D.限定性资产管理计划

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• 8 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（）进行托管。

  A.资产托管机构

  B.资产管理机构

  C.证券托管机构

  D.证券管理机构

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• 9 下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是（）。

  A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管 理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任

  B.证券公司违反有关规定，擅自开办资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款

  C.证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接 责任人员涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任

  D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从 事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚

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• 10 证券公司开展融资融券业务必须经（）批准。

  A.中国证监会

  B.证券交易所

  C.省级人民政府

  D.中国证券业协会

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