基金销售机构应当建立完善的（）I.基金份额持有人账户II.资金账户管理制度 III.基金份额持有人资金的存取程序 IV.授权审批制度

试卷相关题目

• 1证券公司应当提供网上査询、书面査询或者营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营 业时间内能够随时査询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证券编号等信息。I.全体员工 II.经纪业务经办人员III.证券经纪人 IV.实习或见习人员

  A.I、II、III、IV

  B.II、III、IV

  C.II、III

  D.I、II、III

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• 2会员、从业人员诚信状况评估可釆取( )的方式。I.自评II.他评III.自评与他评相结合IV.以上均正确

  A.I、IV

  B.II、III

  C.I、II、III、IV

  D.I、III、IV

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• 3 中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括（）。I.基本信息 II.奖励信息III.处罚处分信息IV.协会自律规则规定的其他信息

  A.I、II

  B.I、II、III、IV

  C.I、III、IV

  D.II、III、IV

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• 4投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（）。I.诚实守信 II.勤勉尽责 III.独立客观 IV.专业审慎

  A.II、III、IV

  B.I、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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• 5证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资咨询服务，与客户签订协议应当包括I.当事人的权利义务 II.收费标准和支付方式III.争议或者纠纷解决方式 IV.证券投资顾问的职责和禁止行为

  A.II、III、IV

  B.I、III、IV

  C.I、IV

  D.I、II、III、IV

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• 6证券公司应当与委托人签订书面代销合同，代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。I.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制II.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排 III.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排IV.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委 托人承担，证券公司不承担任何担保责任

  A.III、IV

  B.I、II、III、IV

  C.I、II

  D.I、III、IV

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• 7根据《证券法)〉的规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的禁止行为包括（）。I.代理委托人从事证券投资II.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失III.买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券 IV.法律、行政法规禁止的其他行为

  A.I、II

  B.III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、IV

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• 8 证券业从业人员不得从事（）。I.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录II.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量， 误导和干扰市场III. 从事与其履行职责有利益冲突的业务 IV.买卖法律明文禁止买卖的证券

  A.I、II、III、IV

  B.I、II、III

  C.II、III、IV

  D.I、II

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• 9 下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（）。I.不符合申请投资主办人注册规定的条件II.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 III.未通过证券从业人员年检IV.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.III、IV

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• 10 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。I.已取得证券从业资格II.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历III.具备良好的诚信记录及职业操守IV.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

  A.I、III、IV

  B.I、II、III、IV

  C.I、II、III

  D.II、III

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