申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。I.已取得证券从业资格II.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历III.具备良好的诚信记录及职业操守IV.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

试卷相关题目

• 1 下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（）。I.不符合申请投资主办人注册规定的条件II.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 III.未通过证券从业人员年检IV.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.III、IV

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• 2 证券业从业人员不得从事（）。I.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录II.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量， 误导和干扰市场III. 从事与其履行职责有利益冲突的业务 IV.买卖法律明文禁止买卖的证券

  A.I、II、III、IV

  B.I、II、III

  C.II、III、IV

  D.I、II

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• 3根据《证券法)〉的规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的禁止行为包括（）。I.代理委托人从事证券投资II.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失III.买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券 IV.法律、行政法规禁止的其他行为

  A.I、II

  B.III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、IV

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• 4证券公司应当与委托人签订书面代销合同，代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。I.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制II.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排 III.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排IV.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委 托人承担，证券公司不承担任何担保责任

  A.III、IV

  B.I、II、III、IV

  C.I、II

  D.I、III、IV

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• 5基金销售机构应当建立完善的（）I.基金份额持有人账户II.资金账户管理制度 III.基金份额持有人资金的存取程序 IV.授权审批制度

  A.I、II、III、IV

  B.I、IV

  C.III、IV

  D.I、II

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• 6证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁 止事项包括（）。I.向投资人承诺证券、期货投资收益 II.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 III.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 IV.代理投资人从事证券、期货买卖

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 7 下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。I.已被机构聘用II.最近3年未受过刑事处罚III.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的 IV.品行端正，具有良好的职业道德

  A.I、II、III、IV

  B.I、II、III

  C.II、III、IV

  D.III、IV

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• 8基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的 人员信息，公示的内容包括（）。I.姓名 II.从业资质证明 III.年龄 IV.所在营业网点

  A.I、II、IV

  B.I、II、III

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 9 下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。I.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 II.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等III.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传 播媒体提供证券、期货投资咨询服务IV.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

  A.I、II、IV

  B.I、II、III

  C.I、II、III、IV

  D.II、III、IV

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• 10 按照证券业从业人员执业行为准则的规定,从业人员不得从事的活动有（）。I.从事内幕交易II.买卖法律明文禁止买卖的证券III.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等IV.向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

  A.I、II、III

  B.II、III

  C.I、II、III、IV

  D.II、III、IV

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