证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资咨询服务，与客户签订协议应当包括I.当事人的权利义务 II.收费标准和支付方式III.争议或者纠纷解决方式 IV.证券投资顾问的职责和禁止行为

试卷相关题目

• 1 根据《证券从业人员资格管理办法)〉的规定，从事证券业务的专业人员是指（）。I.证券公司全部工作人员II.基金管理公司的专业人员 III.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员 IV.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询业务的专业人员

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 2 证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的（）。I.风险收益特征 II.基本性质 III.发行依据 IV.投资安排

  A.III、IV

  B.I、II、III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、III

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• 3 证券经纪人在执业过程中,不得有的行为包括（）。I.在执业过程中索取或收受客户款项和财务II.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字III.向客户充分提示证券投资的风险IV.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

  A.I、II、IV

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 4 下列关于证券经纪人人员的说法中，正确的是（）。I.从亊技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 II.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务III.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责IV.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不需建立制衡机制

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、IV

  D.II、IV

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• 5 诚信记录的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。I.准确 II.真实 III.公正 IV.规范

  A.II、III、IV

  B.I、II、III、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II

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• 6投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（）。I.诚实守信 II.勤勉尽责 III.独立客观 IV.专业审慎

  A.II、III、IV

  B.I、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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• 7 中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括（）。I.基本信息 II.奖励信息III.处罚处分信息IV.协会自律规则规定的其他信息

  A.I、II

  B.I、II、III、IV

  C.I、III、IV

  D.II、III、IV

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• 8会员、从业人员诚信状况评估可釆取( )的方式。I.自评II.他评III.自评与他评相结合IV.以上均正确

  A.I、IV

  B.II、III

  C.I、II、III、IV

  D.I、III、IV

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• 9证券公司应当提供网上査询、书面査询或者营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营 业时间内能够随时査询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证券编号等信息。I.全体员工 II.经纪业务经办人员III.证券经纪人 IV.实习或见习人员

  A.I、II、III、IV

  B.II、III、IV

  C.II、III

  D.I、II、III

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• 10基金销售机构应当建立完善的（）I.基金份额持有人账户II.资金账户管理制度 III.基金份额持有人资金的存取程序 IV.授权审批制度

  A.I、II、III、IV

  B.I、IV

  C.III、IV

  D.I、II

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