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会员、从业人员诚信状况评估可釆取( )的方式。I.自评II.他评III.自评与他评相结合IV.以上均正确

发布时间:2021-12-21

A.I、IV

B.II、III

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

试卷相关题目

  • 1 中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括()。I.基本信息 II.奖励信息III.处罚处分信息IV.协会自律规则规定的其他信息

    A.I、II

    B.I、II、III、IV

    C.I、III、IV

    D.II、III、IV

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  • 2投资主办人从事投资管理活动,应当遵循的原则包括()。I.诚实守信 II.勤勉尽责 III.独立客观 IV.专业审慎

    A.II、III、IV

    B.I、IV

    C.I、II、III

    D.I、II、III、IV

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  • 3证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资咨询服务,与客户签订协议应当包括I.当事人的权利义务 II.收费标准和支付方式III.争议或者纠纷解决方式 IV.证券投资顾问的职责和禁止行为

    A.II、III、IV

    B.I、III、IV

    C.I、IV

    D.I、II、III、IV

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  • 4 根据《证券从业人员资格管理办法)〉的规定,从事证券业务的专业人员是指()。I.证券公司全部工作人员II.基金管理公司的专业人员 III.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员 IV.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询业务的专业人员

    A.I、II、III

    B.II、III、IV

    C.III、IV

    D.I、II、III、IV

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  • 5 证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的()。I.风险收益特征 II.基本性质 III.发行依据 IV.投资安排

    A.III、IV

    B.I、II、III、IV

    C.I、II、IV

    D.I、III

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  • 6证券公司应当提供网上査询、书面査询或者营业场所公示等方式,保证客户在证券公司营 业时间内能够随时査询证券公司()的姓名、执业证书、证券经纪人证券编号等信息。I.全体员工 II.经纪业务经办人员III.证券经纪人 IV.实习或见习人员

    A.I、II、III、IV

    B.II、III、IV

    C.II、III

    D.I、II、III

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  • 7基金销售机构应当建立完善的()I.基金份额持有人账户II.资金账户管理制度 III.基金份额持有人资金的存取程序 IV.授权审批制度

    A.I、II、III、IV

    B.I、IV

    C.III、IV

    D.I、II

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  • 8证券公司应当与委托人签订书面代销合同,代销合同应当约定双方权利义务,并明确约定的事项包括()。I.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制II.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排 III.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排IV.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委 托人承担,证券公司不承担任何担保责任

    A.III、IV

    B.I、II、III、IV

    C.I、II

    D.I、III、IV

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  • 9根据《证券法)〉的规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的禁止行为包括()。I.代理委托人从事证券投资II.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失III.买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券 IV.法律、行政法规禁止的其他行为

    A.I、II

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    C.I、II、III、IV

    D.I、IV

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  • 10 证券业从业人员不得从事()。I.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录II.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量, 误导和干扰市场III. 从事与其履行职责有利益冲突的业务 IV.买卖法律明文禁止买卖的证券

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    C.II、III、IV

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