下列关于证券经纪人人员的说法中，正确的是（）。I.从亊技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 II.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务III.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责IV.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不需建立制衡机制

试卷相关题目

• 1 诚信记录的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。I.准确 II.真实 III.公正 IV.规范

  A.II、III、IV

  B.I、II、III、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II

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• 2 中国证券业协会对投资主办人不予通过年检的情形有（）。I.不符合一般证券从业人员有关规定II.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 III.被协会采取纪律处分未满2年 IV.3年内没有管理客户委托资产

  A.I、IV

  B.III.IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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• 3 下列属于证券投资基金销售人员的是（）。I.基金销售机构总部的从事基金销售业务管理的人员II.部门基金业务负责人 III.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员 IV.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员

  A.I、II、IV

  B.I、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、III、IV

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• 4 取得证券业从业资格的人员,如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。I.已被机构聘用II.不存在《证券法》第125条规定的情形III.未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者IV.5年前受过轻微的刑事处罚

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 5证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在（） 及会计核算上严格分离。I.人员 II.信息 III.账户 IV.资金

  A.I、II、III、IV

  B.II、III、IV

  C.I、II、III

  D.I、III、IV

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• 6 证券经纪人在执业过程中,不得有的行为包括（）。I.在执业过程中索取或收受客户款项和财务II.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字III.向客户充分提示证券投资的风险IV.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

  A.I、II、IV

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 7 证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的（）。I.风险收益特征 II.基本性质 III.发行依据 IV.投资安排

  A.III、IV

  B.I、II、III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、III

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• 8 根据《证券从业人员资格管理办法)〉的规定，从事证券业务的专业人员是指（）。I.证券公司全部工作人员II.基金管理公司的专业人员 III.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员 IV.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询业务的专业人员

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 9证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资咨询服务，与客户签订协议应当包括I.当事人的权利义务 II.收费标准和支付方式III.争议或者纠纷解决方式 IV.证券投资顾问的职责和禁止行为

  A.II、III、IV

  B.I、III、IV

  C.I、IV

  D.I、II、III、IV

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• 10投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（）。I.诚实守信 II.勤勉尽责 III.独立客观 IV.专业审慎

  A.II、III、IV

  B.I、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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