考证题库12019-08-21

国债基金是(　　)。

查看答案解析

考证题库12019-08-21

关于认股权证论述不正确的是(　　)。

查看答案解析

考证题库12019-08-21

对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理，其中事后处理主要包括两个方面：第一，对操纵行为的处罚;第二，操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。(　　)

查看答案解析

考证题库12019-08-21

证券市场监管的原则是(　　)。

查看答案解析

考证题库12019-08-21

中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求，要求最近一年净资本不低于(　　)亿元。

查看答案解析

考证题库12019-08-21

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、 融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设 ( ) ，行使公司章程规定的职权。

查看答案解析

考证题库12019-08-21

向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露 ( )情况。

查看答案解析

考证题库12019-08-21

信息公开的内容包括 ( )。

查看答案解析

考证题库12019-08-21

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义， 在证券登记结算机构开立的账户有 ( )。

查看答案解析

考证题库12019-08-21

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行 ( ) 。

查看答案解析

考证题库12019-08-21

证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时， 应当提交的材料有 ( )。

查看答案解析

考证题库12019-08-21

证券公司参与区域性市场，应( )。

查看答案解析

考证题库12019-08-21

( )依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责， 可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。

查看答案解析

考证题库12019-08-21

下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有 ( )。

查看答案解析

考证题库12019-08-21

证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括 ( )。

查看答案解析

考证题库12019-08-21

“荐股软件”可实现的功能包括 ( )。

查看答案解析

考证题库12019-08-21

基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资 质的人员信息，公示的内容包括 ( )。

查看答案解析

考证题库12019-08-21

证券公司中间介绍业务的禁止行为包括 ( )。

查看答案解析

考证题库12019-08-21

证券公司只能接受其 ( )的期货公司的委托从事介绍业务。

查看答案解析

考证题库12019-08-21

融资融券业务的特点包括 ( )。

查看答案解析

考证题库12019-08-21

从事证券业务的专业人员包括 ( )。

查看答案解析

考证题库12019-08-21

证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有 ( )。

查看答案解析

考证题库12019-08-21

财务顾问及其财务顾问主办人出现 ( ) 情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

查看答案解析

考证题库12019-08-21

欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括 ( )。

查看答案解析

考证题库12019-08-21

证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活 动时，应当符合的要求有 ( )。

查看答案解析