证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义， 在证券登记结算机构开立的账户有 ( )。

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• 1中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行 ( ) 。

  A:抽样调查

  B:现场检查

  C:非现场检查

  D:全面检查

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• 2 证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时， 应当提交的材料有 ( )。

  A:年检申请报告

  B:年度业务报

  C:利润表

  D:财务会计报表

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• 3证券公司参与区域性市场，应( )。

  A:合理确定参与的数量和地域

  B:制订开展区域性市场业务方案

  C:建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制

  D:制订接受监管的方案

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• 4 ( )依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责， 可以要求证券公司提供与融资融券业务

  A:证监会及其派出机构

  B:证券登记结算机构

  C:证券交易所

  D:中国证券业协会

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• 5下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有 ( )。

  A:证券交易所的从业人员

  B:期货经纪公司的从业人员

  C:证券业协会的工作人员

  D:证券、期货监督管理部门的工作人员

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• 6证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括 ( )。

  A:公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明

  B:相关业务技术系统建设情况说明

  C:参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度

  D:公司财务状况的报告及相关材料

   

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• 7“荐股软件”可实现的功能包括 ( )。

  A:提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

  B:提供具体证券投资品种选择建议

  C:提供具体证券投资品种的买卖时机建议

  D:提供其他证券投资分析、预测或者建议

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• 8 基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资 质的人员信息，公示的内容包

  A:姓名

  B:从业资质证明

  C:年龄

  D:所在营业网点

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• 9证券公司中间介绍业务的禁止行为包括 ( )。

  A:证券公司不得代客户下达交易指令

  B:不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

  C:不得代客户接收、保管或者修改交易密码

  D:证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

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• 10证券公司只能接受其 ( )的期货公司的委托从事介绍业务。

  A:全资拥有

  B:控股

  C:其他

  D:被同一机构控制

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