考证题库12019-08-21

我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有(　　)。

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关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近(　　)年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为。

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股票价格的变动通常比实际经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或称先导性指标。 (　　)

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下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是(　　)。

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我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币(　　)，应当由承销团承销。

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非系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常由某一特殊因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。(　　)

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关于证券发行制度叙述正确的是(　　)。

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某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是(　　)。

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提供虚假财务会计报告罪，是指公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务会计报告。(　　)

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股票投资的收益由(　　)组成。

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(　　)不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

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尽管证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，但证券公司必须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。(　　)

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证券公司综合治理期间，集中改革完善了一批基础性制度，主要包括(　　)。

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证券公司集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的(　　)，也不得超过计划资产净值的10%。

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我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票应当采用(　　)确定股票发行价格。

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我国规定，可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书前(　　)个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。

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投资者之所以买人看跌期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会(　　)。

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在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫(　　)。

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以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是(　　)。

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我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为(　　)。

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我国现阶段，资信评级机构在性质上具有(　　)。

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上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是(　　)。

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国家股、法人股等是按(　　)来划分。

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契约型证券投资基金反映的是(　　)。

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债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限，债券到期时，债务人必须按时归还本金并支付约定的利息。 (　　)

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