考证题库12019-08-21

下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有 ( )。

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证券业从业人员不得从事 ( )。

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下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是 ( )。

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基金销售机构应当建立完善的 ( )。

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券公司的( ) 应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整， 并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。

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考证题库12019-08-20

证券发行与交易的“三公原则”是指( )。

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取得证券投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为( )。

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下列未公开信息中，不属于内幕信息的是( )。

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《证券发行与承销管理办法》属于( )层级。

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下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是( )。

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任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司( )以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

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A。[解析]《期货交易管理条例》第七十五条第二款规定，非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不满 20 万元的，处 20 万元以上 100 万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 l 万元以上 10 万元以下的罚款

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非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得小于 20 万元的，应当处以( )罚款。

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下列从业人员的执业行为中，错误的是( )。

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下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是( )。

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关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是( )。

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下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是( )。

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C。[解析]《中华人民共和国证券法》第一百八十条规定，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过 15 个交易日;案情复杂的，可以延长 15个交易日。因此，监管机构可以限制证券买卖的最长期限为 30 个交易日。

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C。[解析]《期货交易管理条例》第二十三条规定，从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

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从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得( )批准的业务资格。

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未经( )批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

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上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。

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公司合并的，应当自作出合并决议之日起( )日内通知债权人，并与 30 日内在报纸上公告。

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公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额( )的罚款。

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依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的( )担任。

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