证券市场监管的原则是(　　)。

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• 1中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险

  A.10

  B.12

  C.15

  D.20

   

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• 2证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、 融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事

  A:薪酬与提名委员会

  B:审计委员会

  C:风险控制委员会

  D:风险规避委员会

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• 3向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露 ( )情况。

  A:战略投资者的名称

  B:认购数量

  C:市盈率

  D:持有期限

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• 4信息公开的内容包括 ( )。

  A:上市公告书

  B:中期报告

  C:年度报告

  D:临时报告

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• 5 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义， 在证券登记结算机构开立的账户有 ( )。

  A:融券专用证券账户

  B:客户信用交易担保证券账户

  C:信用交易证券交收账户

  D:信用交易资金交收账户

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• 6中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行 ( ) 。

  A:抽样调查

  B:现场检查

  C:非现场检查

  D:全面检查

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• 7 证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时， 应当提交的材料有 ( )。

  A:年检申请报告

  B:年度业务报

  C:利润表

  D:财务会计报表

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• 8证券公司参与区域性市场，应( )。

  A:合理确定参与的数量和地域

  B:制订开展区域性市场业务方案

  C:建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制

  D:制订接受监管的方案

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• 9 ( )依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责， 可以要求证券公司提供与融资融券业务

  A:证监会及其派出机构

  B:证券登记结算机构

  C:证券交易所

  D:中国证券业协会

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• 10下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有 ( )。

  A:证券交易所的从业人员

  B:期货经纪公司的从业人员

  C:证券业协会的工作人员

  D:证券、期货监督管理部门的工作人员

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