证券公司中间介绍业务的禁止行为包括 ( )。

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• 1证券公司只能接受其 ( )的期货公司的委托从事介绍业务。

  A:全资拥有

  B:控股

  C:其他

  D:被同一机构控制

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• 2融资融券业务的特点包括 ( )。

  A:多层次证券市场的基础

  B:发挥价格稳定器的作用

  C:刺激A股市场活跃

  D:融资融券业务给投资者带来机遇

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• 3从事证券业务的专业人员包括 ( )。

  A:证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员

  B:基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员

  C:证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

  D:证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

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• 4证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有 ( )。

  A:公平

  B:公开

  C:公正

  D:自愿

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• 5财务顾问及其财务顾问主办人出现 ( ) 情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施

  A:在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的

  B:内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的

  C:未依法履行持续督导义务的

  D:采取正当竞争手段进行竞争的

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• 6欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括 ( )。

  A:客体要件

  B:客观要件

  C:主体要件

  D:主观要件

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• 7 证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活 动时，应当符合的要求有 ( )

  A:如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

  B:向客户充分提示证券投资的风险

  C:清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况

  D:要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动

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• 8违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括 ( )。

  A:未直接参与信息披露违法行为

  B:配合证券监管机构调查且有立功表现

  C:受他人胁迫参与信息披露违法行为

  D:主动上交个人财产

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• 9开放式基金与封闭式基金的主要区别有 ( )。

  A:存续期限不同

  B:规模可变性不同

  C:可赎回性不同

  D:市场主体不同

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• 10下列关于询价制度的说法中，正确的有( )。

  A:对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

  B:在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价

  C:只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

  D:所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

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