考证题库12019-08-20

下列关于公司责任承担的说法，正确的是( )。

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根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司聘任合规总监，应当向( )报送拟任人简历及有关证明材料。经认可后，合规总监方可任职。

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根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司对相关业务进行限制时，应当遵循( )的原则。

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根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，下列各项中，证券公司应当按照规定对其进行离任审计的有( )。

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根据《证券公司治理准则》，下列关于独立董事的职权说法中，错误的是( )。

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根据《公司法》的规定，公司为( )提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。

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依据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从事证券业务的专业人员是指( )。

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关于不得担任证券公司独立董事的规定，下列说法正确的有( )。

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根据《证券公司监督管理条例》的规定，关于证券公司经营业务的规定，下列说法正确的有( )。

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根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定，机房、电力、空调、消防、通信等基础设施的建设应符合( )的有关规定。

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根据《担保法》的规定，担保合同被确认无效后，担保人应当承担( )。

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依据《证券公司风险控制指标管理办法》，净资本是指根据( )，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。

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依据《证券公司全面风险管理规范》，关于证券公司相关机构在流动性风险管理中所承担的责任，下列说法正确的是( )。

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根据《证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)》，IT基础设施建设的原则不包括( )。

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依据《证券公司风险控制指标管理办法》，关于净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表上签字的人员和相关的责任，下列说法正确的有( )。

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下列关于《合同法》中损失赔偿的说法，正确的有( )。

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根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，一般情况下，证监会依照法定条件对新设证券公司核准的业务不超过( )种；证券公司一次申请增加的业务不得超过( )种。

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根据《证券法》的规定，下列有关股票发行依法核准的说法，正确的是( )。

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根据《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司设立或者实际控制的( )，其资产、人员、财务或者业务与被处置证券公司混合的，国务院证券监督管理机构可以向人民法院提出申请中止以该公司为被告、第三人或者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序。

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下列关于净资本的说法中，错误的是( )。

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为建立多元化投资回报体系，应研究建立( )制度，丰富股利分配方式。

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根据《证券法》的规定，国务院证券监督管理机构有( )情形的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分。

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根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定，核心机构和经营机构应当建立( )设施，并按照规定在同城和异地保存备份数据。

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下列关于定金的说法中，错误的是( )。

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根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设( )，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

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