( )依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责， 可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。

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• 1下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有 ( )。

  A:证券交易所的从业人员

  B:期货经纪公司的从业人员

  C:证券业协会的工作人员

  D:证券、期货监督管理部门的工作人员

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• 2证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括 ( )。

  A:公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明

  B:相关业务技术系统建设情况说明

  C:参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度

  D:公司财务状况的报告及相关材料

   

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• 3“荐股软件”可实现的功能包括 ( )。

  A:提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

  B:提供具体证券投资品种选择建议

  C:提供具体证券投资品种的买卖时机建议

  D:提供其他证券投资分析、预测或者建议

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• 4 基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资 质的人员信息，公示的内容包

  A:姓名

  B:从业资质证明

  C:年龄

  D:所在营业网点

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• 5证券公司中间介绍业务的禁止行为包括 ( )。

  A:证券公司不得代客户下达交易指令

  B:不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

  C:不得代客户接收、保管或者修改交易密码

  D:证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

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• 6证券公司只能接受其 ( )的期货公司的委托从事介绍业务。

  A:全资拥有

  B:控股

  C:其他

  D:被同一机构控制

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• 7融资融券业务的特点包括 ( )。

  A:多层次证券市场的基础

  B:发挥价格稳定器的作用

  C:刺激A股市场活跃

  D:融资融券业务给投资者带来机遇

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• 8从事证券业务的专业人员包括 ( )。

  A:证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员

  B:基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员

  C:证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

  D:证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

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• 9证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有 ( )。

  A:公平

  B:公开

  C:公正

  D:自愿

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• 10财务顾问及其财务顾问主办人出现 ( ) 情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施

  A:在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的

  B:内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的

  C:未依法履行持续督导义务的

  D:采取正当竞争手段进行竞争的

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