关于认股权证论述不正确的是(　　)。

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• 1对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理，其中事后处理主要包括两个方面：第一，对操纵行为的处罚;第二，操
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• 2证券市场监管的原则是(　　)。

  A.依法监管原则

  B.保护投资者利益原则

  C.“三公”原则

  D.监督与自律相结合的原则

   

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• 3中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险

  A.10

  B.12

  C.15

  D.20

   

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• 4证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、 融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事

  A:薪酬与提名委员会

  B:审计委员会

  C:风险控制委员会

  D:风险规避委员会

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• 5向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露 ( )情况。

  A:战略投资者的名称

  B:认购数量

  C:市盈率

  D:持有期限

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• 6信息公开的内容包括 ( )。

  A:上市公告书

  B:中期报告

  C:年度报告

  D:临时报告

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• 7 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义， 在证券登记结算机构开立的账户有 ( )。

  A:融券专用证券账户

  B:客户信用交易担保证券账户

  C:信用交易证券交收账户

  D:信用交易资金交收账户

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• 8中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行 ( ) 。

  A:抽样调查

  B:现场检查

  C:非现场检查

  D:全面检查

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• 9 证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时， 应当提交的材料有 ( )。

  A:年检申请报告

  B:年度业务报

  C:利润表

  D:财务会计报表

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• 10证券公司参与区域性市场，应( )。

  A:合理确定参与的数量和地域

  B:制订开展区域性市场业务方案

  C:建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制

  D:制订接受监管的方案

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