财务顾问及其财务顾问主办人出现 ( ) 情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

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• 1欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括 ( )。

  A:客体要件

  B:客观要件

  C:主体要件

  D:主观要件

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• 2 证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活 动时，应当符合的要求有 ( )

  A:如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

  B:向客户充分提示证券投资的风险

  C:清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况

  D:要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动

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• 3违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括 ( )。

  A:未直接参与信息披露违法行为

  B:配合证券监管机构调查且有立功表现

  C:受他人胁迫参与信息披露违法行为

  D:主动上交个人财产

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• 4开放式基金与封闭式基金的主要区别有 ( )。

  A:存续期限不同

  B:规模可变性不同

  C:可赎回性不同

  D:市场主体不同

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• 5下列关于询价制度的说法中，正确的有( )。

  A:对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

  B:在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价

  C:只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

  D:所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

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• 6直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的 ( )服务。

  A:投资顾问

  B:投资管理

  C:财务顾问

  D:财务管理

   

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• 7下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是 ( )

  A:建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务

  B:建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全

  C:建立健全客户账户管理制度

  D:建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷

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• 8下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有 ( )。

  A:客体要件

  B:客观要件

  C:主体要件

  D:主观要件

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• 9设立证券公司，应当具备( )规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

  A:《中华人民共和国公司法》

  B:《中户人民共和国证券法》

  C:《证券公司监督管理机构》

  D:《中华人民共和国刑法》

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• 10下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有( )。

  A:分公司和子公司都不具有法人资格

  B:分公司和子公司都具有法人资格

  C:分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格

  D:子公司能够依法独立承担民事责任

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