我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为(　　)。

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• 1我国现阶段，资信评级机构在性质上具有(　　)。

  A.独立性

  B.非独立性

  C.连带性

  D.相关性

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• 2上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是(　　)。

   

  A.上证30指数

  B.深圳综合指数

  C.上证综合指数

  D.深圳成分股指数

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• 3国家股、法人股等是按(　　)来划分。

  A.股票上市地点

  B.股票投资主体的不同性质

  C.股票上市主要监管部门

  D.股票是否公开发行

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• 4契约型证券投资基金反映的是(　　)。

  A.所有权关系

  B.债权债务关系

  C.物权关系

  D.信托关系

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• 5债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限，债券到期时，债务人必须按时归还本金并支付约定的利息。 (　　
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• 6关于流通国债的描述，正确的是(　　)。

  A.投资者可以自由认购 自由转让

  B.通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求

  C.一般在证券市场上进行，如通过证券交易所或柜台市场交易

  D.以个人为发行对象的流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称之为储蓄债券

   

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• 7证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的(　　)计算经纪业务风险资本准备。

  A.0.5%

  B.1%

  C.3%

  D.5%

   

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• 8业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。(　　)
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• 9欺诈客户行为包括(　　)。

  A.违背客户的委托为其买卖证券

  B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

  C.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

  D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

   

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• 10 2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的一家专业从事证券指数及指数衍生产品开

  A.恒指服务公司

  B.中证指数有限公司

  C.中央国债登记结算有限责任公司

  D.三元证券投资顾问有限公司

   

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