关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近(　　)年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为。

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• 1股票价格的变动通常比实际经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或称先导
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• 2下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是(　　)。

  A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人

  B.基金管理公司的管理人员和业务人员

  C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务入员

  D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员

   

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• 3我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币(　　)，应当由承销团承销。

  A.1000万元

  B.3000万元

  C.5000万元

  D.1亿元

   

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• 4非系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常由某一特殊因素引起，与整个证券市场的价格
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• 5关于证券发行制度叙述正确的是(　　)。

  A.证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度

  B.证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件

  C.公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过100人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为

  D.我国《证券法》规定，公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门核准

   

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• 6某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是(　　)。

  A.优先股股东、债权人、普通股股东

  B.债权人、优先股股东、普通股股东

  C.优先股股东、普通股股东、债权人

  D.普通股股东、债权人、优先股股东

   

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• 7提供虚假财务会计报告罪，是指公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务会计报告。(　　)
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• 8股票投资的收益由(　　)组成。

  A.股息收入

  B.资本利得 

  C.利息

  D.公积金转增股本

   

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• 9(　　)不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

  A.基本信息

  B.奖励信息

  C.警示信息

  D.收入情况信息

   

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• 10尽管证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，但证券公司必须因该账户内股票数量的
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